国务院


国务院批转国务院证券委员会、中国证券监督管理委员会关于进一步加强期货市场监管工作请示的通知
国务院


国务院同意国务院证券委员会、中国证券监督管理委员会《关于进一步加强期货市场监管工作的请示》，现转发给你们，请认真贯彻执行。
按照国务院的部署，国务院证券委员会和中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）加强了对期货市场的规范整顿工作。经过两年多的努力，我国期货市场盲目发展的势头得到了一定的遏制，市场行为逐步规范，监管能力进一步加强，试点工作步入正轨。但是，目前期货市场仍存在
一些不容忽视的问题，最为突出的是少数大户凭借资金实力，联手操纵市场，牟取暴利；少数人挪用公款进行期货投机，损公肥私，或利用银行贷款、拆入资金以及变相集资进行炒作；个别客户在交易中蓄意违规，甚至进行金融犯罪活动。这些行为不仅干扰了企业从事套期保值等合法的经
营活动，而且严重破坏了期货市场的正常秩序，妨碍了期货市场的健康发展。为进一步遏制过度投机活动，加强对期货市场的监管工作，现提出以下意见：
一、国有或者国有资产占控股地位的企业、事业单位（以下简称国有企事业单位）只能从事与其生产、经营有关商品期货品种的套期保值交易，不得进行投机交易，更不允许进行恶性炒作。国有企事业单位从事套期保值交易应当向期货交易所或期货经纪机构出具主管部门或者董事会的
批准文件。对未能出示批准文件的，期货交易所不得接受其为会员，期货经纪机构不得接受其为客户。对违反上述规定的期货交易所和期货经纪机构，证监会将根据情节轻重对其作出责令改正、罚款、停业整顿、取消试点交易所资格或取消期货经纪业务资格的处罚，并追究主要负责人的责
任。国有企事业单位未经主管部门或董事会批准，擅自进行期货交易或者因从事期货投机交易发生亏损的，要追究主要负责人的责任。
二、各类金融机构一律不得从事商品期货的自营和代理业务。凡从事商品期货自营业务的金融机构，从1996年3月4日起40个交易日内，要将已持有头寸全部平仓；凡从事商品期货代理业务的金融机构，从1996年3月4日起，不得接受新客户，并在40个交易日内通过平仓
或者将客户头寸转移到其他期货经纪机构的方式了结所有代理业务。各期货交易所对已成为会员的金融机构，要监督其在规定的时间内了结所有期货自营和代理业务，并在清理债权债务后，取消其会员资格。期货经纪机构对于已成为客户的金融机构，要监督其在规定时间内平仓，并在清理
债权债务后取消其客户帐号。
任何金融机构不得出具期货交易资金保函。严禁用银行贷款或拆入资金进行期货交易。各级金融机构要加强监管，防止信贷资金流入期货市场。
三、期货经纪公司一律不得从事期货自营业务。凡从事自营业务的期货经纪公司，从1996年3月4日起40个交易日内，要将已持有自营头寸全部平仓。对违反规定继续从事自营业务的期货经纪公司，证监会根据情节轻重对其作出责令改正、罚款、停业整顿、取消期货经纪资格的
处罚，并追究主要负责人的责任。
四、为了加大对期货市场的监管力度，有效地防止和查处操纵市场行为，证监会可以按程序对期货交易所、期货经纪机构和客户在商业银行和其他金融机构开立的帐户进行查询。
五、各期货交易所要结合各自的具体情况建立“市场禁止进入制度”。对于操纵市场或者进行期货欺诈造成严重后果的机构和个人，一经查实，要宣布其为“市场禁入者”，并报证监会，由证监会通报各交易所；除平仓指令外，各期货交易所和期货经纪机构要立即停止接受其新的交易
指令；对触犯刑律的，移交司法机关追究刑事责任。对受到证监会通报的“市场禁入者”，各期货交易所和期货经纪机构3年内不得为其办理期货交易开户手续。对违反规定接受“市场禁入者”的期货交易所和期货经纪机构，证监会将对其作出责令改正、没收非法所得、罚款、停业整顿、
取消试点交易所资格或取消期货经纪业务资格的处罚，并拽究主要负责人的责任。
六、为了充分发挥期货市场套期保值和发现价格的功能，避免大量资金恶炒小品种，使期货市场摆脱品种越来越小、投机越来越盛的恶性循环，在适当时机选择一些在国际上比较成熟、最具套期保值功能的大宗商品品种，在少数规范化程度较高的期货交易所上市交易，在严格监管的条
件下进行试点。
以上意见如无不妥，请批转各地区、各部门贯彻执行。



1996年2月23日
国家工商行政管理局、公安部


国家工商行政管理局、公安部关于维护城乡集市秩序保护正当贸易的通知(已废止)



1983-3-12

国家工商行政管理局、公安部关于维护城乡集市秩序保护正当贸易的通知

〔83〕工商第55号

各省、市、自治区工商行政管理局，公安厅、局：
党的十一届三中全会以来，城乡集市贸易迅速恢复和发展。各地工商行政管理和公安部门，在维护市场秩序方面，相互支持，密切配合，做了许多工作，及时地处理了一些违反市场管理和治安管理行为，有效地打击了刑事犯罪活动。但是，有些地方的少数工商行政管理、公安人员，由于对集市贸易出现的新情况、新问题，缺乏调查研究，对党搞活经济的政策学习不够，理解不深，工作中也发生了一些问题。如乱扣乱罚、随意吊销营业执照、任意驱赶有证商贩和封闭集市等，甚至还发生了有的公安干警捆绑市场管理人员的事件。
搞活经济和维护市场治安秩序是一致的。要搞活经济必须有一个良好的市场秩序和治安秩序。工商行政管理部门和公安部门应进一步加强协作配合，共同维护市场秩序，保护正当交易，预防和打击违法犯罪活动。为此，特作如下通知：
(一)对工商行政管理人员和公安干警要进行有关政策法令的教育。公安人员要熟悉工商行政管理的有关政策规定；工商行政管理人员要学习交通、治安管理法规，提高遵守法规、执行政策的自觉性。
(二)规模较大的市场，根据实际需要，由工商行政管理和公安部门共同组成治安办公室，负责市场秩序、交通管理，调解群众纠纷，取缔黑市，同刑事犯罪活动作斗争。对参加治安办公室的群众治安积极分子所需的报酬，由市场管理费开支。
(三)相互支持，密切协作。工商行政管理部门在市场管理中，要认真执行小型旧农机具、大牲畜、旧自行车等凭证交易的规定。发现来路不明人员和可疑物品，应进行了解，及时与治安办公室联系或向公安部门反映，并积极协助公安机关做好查处工作。公安机关要切实支持工商行政管理人员行使职权，并会同工商行政管理部门，对市场管理人员进行有关治安管理知识的培训工作。
(四)持有执照的个体工商业户，在指定地点摆摊设点或走街串巷流动经营，应受到保护。在整顿交通、市容过程中，不能对他们随意驱赶、扣罚。对他们的违章行为，应具体分析，区别对待。情节轻微的，坚持说服教育，情节严重或屡教不改的，属于违反市场管理规定的，由工商行政管理部门处理；属于违反交通、治安管理法规的，由公安部门处理。
(五)各地工商行政管理与公安部门，可根据本通知精神，结合本地实际情况，经过协商，制定互相间的联系配合制度和办法，共同搞活管好市场。对集市贸易所需的场地，亦应由工商行政管理部门和公安部门，根据有利于发展经济、不影响市容、不妨碍交通的原则，与城建等有关部门共同协商确定。
一九八三年三月十二日