标准-一把锋利的双刃剑

傅钢
（上海大学知识产权学院,上海嘉定，201800）


一 现象
2001年初，我国信息产业部和美国高通公司谈判，关于在中国生产该公司倡导的CDMA标准的手机，美国高通公司的专利许可使用费开价是每部手机360.80元人民币，按照中国三年可以生产这样手机2800万部计算，就要付出104亿人民币的专利费。韩国的数字电视采用美国的ATSC标准，按该标准提供的方案设计电视机接收机集成电路芯片，即使设计和生产的工作由自己完成，每一套也要向美国交纳30-40美金的技术专利费，因为标准中的技术方案是专利技术。如果中国也全套采用外国的数字电视技术标准，按中国市场3亿台数字电视计算，我们要向人家交纳1000亿人民币的技术转让费！①而反观另一方美国高通公司，由于在CDMA移动通信领域拥有国际标准，而他们的国际标准后面是1400多项专利，因此，对于高通公司来说，产品的收益已退居其次，而专利收益使这家公司在CDMA领域的市场份额如日中天。IBM在美国拥有17500项有效专利，在全世界范围内拥有32000项有效专利，在其技术标准的旗帜下，每年仅专利许可费就有15亿美元的收入。2001年年初，世界最大的计算机硬件公司IBM同意采用世界最大的软件企业微软公司设计的电子商务标准②，从而解决了长期以来两家企业间的电子商务标准争端。IBM和微软此番握手言和，其实是双赢的策略，就是希望由双方主导的电子商务标准迅速占领市场，避免其它竞争对手染指。两家公司的专利技术也同时变成了标准技术，在其他公司接收统一规范的同时，也必须接收支付许可使用费的义务。
从上述事实中我们可以看出：在WTO的框架下，关税壁垒日渐削弱，但技术壁垒与知识产权壁垒却强化。许多大的跨国公司抛弃了传统的牟利方式，利用现有的法律框架，另辟蹊径，在走一条“技术专利化、专利标准化、标准垄断化”的道路，以期获得最大化的利润。在此背景下，众多踌躇满志意欲有所作为的中国企业,尤其是那些正在走向世界市场的企业，即将或正在经历一场前所未有的技术壁垒与知识产权风暴的双重洗礼。知识经济的进步使知识产权成为现代化市场的高级“准入证”。当今社会，谁掌握了技术标准，谁就掌握了游戏规则的主动权，国际上的有实力的大公司，不但是国际标准的制定者，而且他们总是把实现这种标准的最佳路径注册为专利，使得大家在用这个标准的同时，就不得不用他的专利。面对这些，我国所拥有的劳动力优势在竞争的天平上就显得不那么重要了。难怪有人感言：“入世后，关税的壁垒降下来了，知识产权的壁垒又高高树起来了，不具备技术优势的我国企业在国际市场上竞争更难了。”正因如此，最高人民法院民三庭振聋发聩地指出：“要密切注意知识产权领域里的国际斗争，发达国家凭借其在知识产权方面的优势，企图垄断并不断扩大其在科技和经济方面的利益，使发展中国家永远处于弱势地位。对此，我们应有清醒的认识。”③而对于技术实力较弱，刚刚加入WTO的我国而言，标准问题已经成为横亘在我们面前的一座座大山，对我国的外贸及科技发展构成了巨大的障碍，因此弄清它的庐山真面目，寻找因应之策就是我们的当务之急了。
二、标准的涵义及其作用
从宏观上看, 技术标准就是其实质就是对一个或几个生产技术设立的必须要符合要求的门坎以及能达到此标准的实施技术。它包涵有两层含义：(1) 对技术要达到的水平划了一道线,只要不达到此线的就是不合格的生产技术；(2) 技术标准中的技术是完备的,谁如果达不到生产的技术标准,可以向标准体系寻求技术的许可，从而获得相应的达标的生产技术。④
由于标准不统一所带来的不便，可能许多人都深有体会。比如在日本购买的手机虽然便宜，却无法在中国使用；许多从国外购进的车，由于驾驶座在右边，而不得不进行复杂的改装；甚至还有为了出口国外的厂商，为了适应当地的标准，不得不斥巨资更新整条生产线。从宏观上讲，标准的出现可以简化一些问题，节约资金，提高生产率，并促进国际贸易。在现代化国际贸易中，标准化推动了统一国际市场的形成，协调了各个国家由于标准不统一所产生的种种矛盾和纷争，保护了相关各方的利益，其所起的巨大作用不言而喻。WTO乌拉圭回合谈判达成了《贸易技术壁垒协议》（简称《TBT协议》），对标准问题进行了非常详细的规定，在国际贸易中起着非常重要的作用。
三、标准与知识产权的关系及其作用的巨大转变
标准是把双刃剑，一方面它可以减少国际贸易中由于标准不统一而存在的障碍，另一方面如果它被跨国公司掌握，将其与专利技术相结合，就会成为跨国公司进行战略圈地运动的强有力的武器。这时标准的作用就有了巨大的转变，它既能促进世界贸易又能制造贸易壁垒。
标准的实质和核心就是技术体系中对于技术的知识产权,由于知识产权有其地域性和排它性,一旦这种标准得到一定的普及,会形成一定形式的垄断, 尤其在市场准入方面,它会排斥不符合此标准的产品,只将符合自己标准的产品奉为正宗的嫡传,从而达到排斥异己的目的。这也就是技术标准同知识产权关系的关键所在。跨国公司已经不满足与各项专利技术给他们带来的利益，他们需要一种能综合知识产权专有性,地域性等知识产权策略,一种更加集权和集中的方法来实现自己目的, 技术标准正好就是适应这种需要而得以完善的。技术标准更直接的作用体现在为竞争服务，倡导一种新理念的技术领域和技术许可贸易的游戏规则。技术标准与专利的捆绑，是今天世界技术标准发展的重要趋势。
现在国际上出现了一种新的理念，即三流企业卖苦力，二流企业卖产品，一流企业卖专利，超一流企业卖标准。目前，许多发达国家、跨国公司和产业联盟都力求将自己的专利技术变为标准，以获取最大的经济利益。如果说，一个单项的专利技术只影响一个企业的利益，那么，当这项专利上升为国际标准的时候，它就能影响一个行业，它所带来的利益就直接体现为国家的利益，可以这样说，标准是国家主权在经济领域中的延伸，是国家实施非关税贸易壁垒的重要手段，标准化已经成为专利技术追求的最高体现形式。所谓“技术壁垒”是以技术为支撑,由商品进口国在实施贸易进口管制时,通过颁布法律、法令、条例、规定、建立技术标准、认证制度,卫生检验检疫制度、检验程序以及包装、规格和标签标准等,提高对进口产品的技术要求,增加进口难度,以达到保障国家安全、保护消费者利益和保持国际收支平衡的目的。目前发达国家的技术壁垒不断强化,自80年代以来,美、英、德等发达国家采用国际标准已达80%以上,日本制定的国内标准中有90%采用了国际标准。美国现有55种认证体系,日本有25种认证体系,欧共体内部已有9种统一认证体系。在国际贸易中,技术壁垒已占非关税壁垒的30%以上,因技术壁垒引起的国际贸易磨擦也越来越多。相比之下,我国技术法规与标准不健全,明显滞后于发达国家。如我国至今尚未形成统一的认证体系,一种产品有几个主管部门的技术标准。
回首科技发展史，每一次技术的革新、换代都带动了一大批新兴企业的崛起，给社会经济的进步注入了新的活力。没有跟上发展步伐进行产品结构调整的老企业将被淘汰出局；而一旦抓住机会、迎头赶上，就会异军突起。可以说每一次技术、设备的换代都是本行业内一次重新洗牌、重新布局的时机。对于国际大公司来说，可以说他们现在对标准的关注，已远远大于对产品的关注，因为现在的每一项国际标准都包含了众多的技术专利，而对于发达国家来说，只要一项国际标准中包含某一国家或某一公司的专利，该国或该公司就可以共享标准技术成果。因此，一些跨国公司，为了获得最大经济利益，已有计划地逐步实施他们的专利战略，一些发达国家也将专利战略上升为国家发展战略的重要内容，把专利战略与国家经济发展有机结合起来。
通过上述论证，我们可以看出标准已经成为一种战略，一种潮流，一种强有力的竞争武器。因此，我们无可回避，我们只能参与其中，追求自身利益的最大化。
五、标准战略的一般运作模式
标准的形成一般有两种形式：一是由政府部门或国际性组织在权衡和折衷的基础上加以制订,即所谓"法定标准"。然而,随着技术变革速度的加快,这种简便的技术开发方式却往往处于滞后或缺位状态,因此,常常出现"事实标准"形成方式。如由用户自主选择或由行业中的一家占主导地位的企业开发并倡导推行。而近年来,企业纷纷选择标准联盟这一"事实标准"的形成方式，比如微软在视窗领域的市场占有率已达90%以上，已经形成事实标准，许多后发软件若不能与之兼容只能是死路一条。⑤　　
现代技术标准的全球技术许可战略是一个知识产权战略的系统工程，知识产权的管理和规划工作在建立标准之前就先行介入了。现代技术标准的全球技术许可战略沿用了"技术专利化-专利标准化-标准许可化"这一思路。这一思路贯穿与全球技术许可战略的始终。在建立标准的初期，知识产权战略管理体现的是申请专利，而且是国际专利申请，专利技术是技术标准实施许可战略的基础，而技术标准的公布，往往又会造成资料公开，使得一些技术不再符合专利法上"新颖性"的有关规定，从而丧失获得专利的可能，这就使标准的对外许可能力大打折扣，所以在技术标准公开之前应当首先申请专利。然后，将这些专利技术溶入到标准中，在建立标准的同时就要构建此标准体系的专利许可框架，最后才是全球的专利技术许可实施。在每一个阶段，由于标准范围和实施对象的不同，又会有不同的操作，因此又体现出以专利战略为核心的多种知识产权战略的组合。⑥
随着科技的飞速发展，技术的复杂性越来越高，产品的集约化程度越来越高，单靠一己之力独立进行研发,技术标准是很难建立起来的。 技术标准的建立, 本身是对组织能力的一次考验, 本身也是一次集约化经营, 甚至可以说是一场知识产权的“经纪".技术标准的倡导者本身可以是一个该技术领域的一无所有者, 也可以是技术领域几个核心技术的所有者, 他通过可行性规划, 知道一旦技术标准建立以后的巨大效益, 当然在组建技术标准时, 也一定要将这个巨大效益宣传出来, 这个巨大效益就是通过技术标准的设立, 使得技术标准体系能够对外进行统一的全套的技术许可, 从而使得一项产业得到发展, 伴随而来的就是年年增加的回收回来的技术标准的技术许可使用费. 这里的关键就是技术标准体系作为一个集团的优势, 可以实施一揽子的全套的对外技术许可, 这显然比各生产商去逐个同技术所有人谈判要便利的多, 因而生产商愿意从技术标准体系获得技术许可, 此为“开源"; 同时,由于各个向标准体系许可的各知识产权权利人理解到将来的效益, 他们也愿意在更合理的价位上向技术标准体系实施许可, 并委托技术标准体系行使其知识产权, 此为"节流。.通过以上开源节流的程序运转, "双赢"的效果得以实现。
标准体系中的知识产权问题，主要就是专利权的问题，因而如何挑选出标准体系需要的专利，如何去获得专利许可，专利许可给标准体系后如何管理，标准体系如何实现标准的对外许可等等各项工作就是标准化工作的关键了。
首先要对标准体系所需的“必要专利”进行认定。所谓"必要专利"（Essential Patent）,是指经技术标准体系认定是该技术标准体系所必不可少的一项技术，而又因为该技术是一项专利技术而被专利权人所独占。必要专利的必要性，已经成为技术许可，尤其是标准的技术许可反垄断审查的重要一环。对于标准来讲，必要专利的必要性主要体现为两点：一是其技术的必不可少性使得没有其他的非专利技术可以来代替它。二是此专利技术必须与标准针对的产品或方法有直接的联系。只有是被确定为必要专利的技术，才可以在技术标准中被列入技术方案。⑦
要获取"必要专利", 就必须有一个技术标准体系向专利权人申请获得许可的过程.在标准体系争取获得"必要专利"的许可过程中，自然也有遭受到被拒绝的情况，对于这种情况，标准建立者一般都进行以下的几项工作：
（1） 经过技术小组的再评估，看此必要专利是否是标准体系所必需的；
（2） 如还认为是“必要的”，那么通过技术研究开发以绕开这项专利技术，如以上两对策均不能达到效果，就需要采取申请“强制许可”等其他非常手段了。
伴随技术的进步，对于一个产品的技术集成度也越来越高，使得某一公司完全垄断一项产品全部制造技术的可能性越来越低，更多的现实是几个大公司共同拥有制造一项产品的核心技术。为了能生产出合格的产品，就需要这几个公司之间的技术交叉许可，随着公司的增加，核心技术的增加，公司间的双边交叉许可就会体现出效率低下的弊端，就需要这几个拥有核心技术的公司将自己的专利技术共同“贡献”出来，进行一种“专利联营”（Patent Pool），于是出现了技术标准和“专利联营”的模式。专利技术本身有公开的特点，获得授权的专利，都已经以专利文献的形式向社会公布，任何人都可以看到，但未经专利权人的授权是不能实施该技术的。技术标准正是充分利用了这一点，将有关的专利技术像专利文献一样在技术标准的技术方案中予以公布，同时声明权利人愿意在合理的条件下向任何有兴趣的人实施该专利技术许可，在专利技术的管理上，甚至可以设立专门的管理机构，实施专利技术的“打包”许可，一次许可几百个甚至上千个专利，这就是专利联营，这在现代技术标准中非常普遍。比如美国Apple公司，同Compaq, Matsushita, Philips, Sony Corp.和Toshiba六家公司在1999年建立一个“防火墙接口”的技术标准（标准的编号IEEE1394），其建立的专利联营中核心技术专利就有1394个。⑧有了一个个的必要专利，如何进行管理等工作的要求，就使"必要专利集合体"出现。所谓"必要专利集合体"，在欧盟的DVB标准中称为"必要专利联营"(Essential Patents Pool),在3G Patent Platform中称为"必要专利平台"(Essential Patent Platform)，在MPEG-2标准中，叫"必要专利文件夹"（Essential Patent Portfolio）,它是指将必要专利集中起来的集合，它的作用，除了体现在技术管理的方面以外，还是一个衡量标准体系的技术含量和标准体系技术水平的标志。
六、我国企业如何应对标准之争
随着我国加入世贸组织，我国企业必将更广泛地融入国际竞争的大环境。如前所述，在竞争日趋激烈的今天，技术创新的意义越来越大。谁拥有了专利，掌握了标准就拥有了最大的王牌，从而在竞争中赢得主动。种种迹象表明，依靠技术创新，在更高层次上打破核心技术被跨国公司所垄断的局面，成为中国企业振兴的关键。我们必须对之给以充分重视，加大要素投入，尽快突破这一瓶颈。标准化是国际贸易一个出色的推动器，为了争夺市场，推动出口，究竟是采用出口国标准、进口国标准、国际标准或其它形式，不要拘泥于一种形式，应结合市场调查，研究什么样的质量标准才能进入对方市场，要认真研究特定市场的常用标准和特定商品的常用标准。在国际贸易中，各种标准体系的竞争十分激烈。充分利用标准的手段，冲破贸易的技术壁垒，当前有四个方面工作需做：
1、我国标准要全面向国际技术准则靠拢。?
长期以来，我国的技术标准体系比较落后，许多“国家标准”、“部级标准”与国际标准有相当大的差距，有的甚至有二十几年之巨。这种较低的标准使我国企业长期在较低的水平上生产竞争，质量低下，以至于到国际市场上就寸步难行。今后几年里，对于那些与国际标准尚存较大差距的企业，要努力提高企业技术标准的水平，"高标准，严要求"地向国际标准靠拢，改变产品档次低、质量差的状况。从国家的层次，要加快技术标准体系的建设，以往的经验告诉我们，不论是作为合理的贸易技术措施，还是作为抬高门槛的贸易保护主义壁垒的技术措施，有一点是无疑的，国家技术标准体系的建立，它是维护国家利益和基本安全的重要手段。
2、在继续采用国际标准的同时，组织更多的标准化专家参与国际标准的制定工作，把我国的一些意见和要求，充分反映到国际标准中去，为我国产品顺利进入国际市场创造条件。
从长远看，我们不能满足于被动地采用国际标准。国际标准化组织ISO有186个技术委员会(TC)600个分技术委员会(SC)，我国只承担了一个TC和五个SC，主要是受语言障碍和经费等因素的制约。我们要积极创造条件，设法冲破西欧、美国、日本等发达国家把持国际标准制定的垄断局面，提高我国标准在国际舞台上的地位，使我国更多的提案为国际标准采纳。当前，应注意以下几个方面：
①选择那些国内有相当工作基础，比较成熟，而国际标准尚不完善的标准项目；
②选择那些国内有相当工作基础，比较成熟，而国标标准尚处于起步阶段或尚未开展的标准项目；
③密切注意国际标准的发展动向，特别是属于某些高、新技术领域，国内外差距不大的项目；?
④选择那些我国资源占优势或带有我国特色的标准化项目。⑨
3、鼓励有条件的企业积极参加国际标准的制定活动，跟踪国际标准制定的全过程，参加到标准的制定中来。
如果企业或企业集团的某项标准为世所公认，不仅本企业的生产轻车熟路，而且在贸易上也将先声夺人。应让越来越多的企业面向市场，充分运用标准化手段促进产品的竞争，这也是我国标准化改革的一个重要方向，或者说是战略问题。?
针对目前我国研发力量薄弱的现实，如不形成研发联盟，单打独斗，很难承受高额的研发费用。因此在国内有序竞争的同时，我国企业更应结成营销联盟、服务联盟、技术联盟、创新联盟，分摊高额开发成本和高风险，互相取长补短，做强做大，抗击外国跨国公司的咄咄攻势，在世界市场上赢得主动。
面对专利标准化、标准垄断化的趋势，面对强大的跨国公司，我国各行业的企业应当结成标准联盟，共同确立产业标准，一方面分散标准化的风险，以避免一旦在产业标准竞争中失败,而导致自己的技术与随后产生的技术标准不相容；另一方面多家企业联合开发技术标准,组成一个标准联盟易于达到较大规模的用户基础或“安装基地”，从而提高标准化成功的可能性。我国企业组建标准联盟可采用三种方式：
其一是积极加入国外大公司发起的标准联盟,尤其是技术和标准共同开发的联盟。这不仅可保证我国企业自己开发的技术与随后产生的国际标准相容,而且也有利于我国企业学习国外的先进技术和成熟的商业运作模式。
其二是国内的行业中几家领导企业共同组建标准联盟,围绕核心技术进行联合投资、合作开发,充分利用我国丰富的市场资源,积累大规模的“安装基地”，推动标准化的形成。这不仅有利于改善我国企业的竞争结构,也有利于阻止国外大公司进入中国市场。
其三是与台湾地区在高技术领域紧密合作，建立面向全体华人世界的技术标准，利用台湾在IC、软件等领域的先进技术和市场占有率，结合大陆日益增长的影响力，将该标准推向全世界。如果同源同种的两岸可以抛弃意识形态的差距，建立一个统一的“大中华”自由市场与诸多共同标准，那将给炎黄子孙带来诸多福祉。 ⑩
4、是充分利用标准的协调功能，针对由于标准差异引起的贸易技术壁垒，开展双边的标准协调工作。??
《TBT协议》要求各成员应该确保各种技术法规和标准，以及证明符合技术法规和标准的评定程序不会给国际贸易造成不必要的障碍，发达国家成员应该对发展中国家提供技术方面的帮助。该协议还对监督机构的设置和争端解决等问题作了规定。我国应建立专门机构，培养专门人才利用现有的争端解决机制对这一问题进行积极的应对。


①见2001年1月信息产业部科技司徐顺成司长在全国信息技术标准化技术委员会工作座谈会上的讲话
江苏省南京市人民政府办公厅


市政府办公厅关于转发市哲学社会科学优秀成果评奖委员会《南京市哲学社会科学优秀成果评奖办法》的通知


宁政办发〔2004〕107号



各区县人民政府，市府各委办局，市各直属单位：


《南京市哲学社会科学优秀成果评奖暂行办法》颁布以来，我市已进行了4次社科优秀成果评奖。为适应我市“三个文明”建设的新要求，经市政府同意，市哲学社会科学优秀成果评奖委员会对该办法进行了修订。现将修订后的《南京市哲学社会科学优秀成果评奖办法》转发给你们，望认真贯彻执行。

二○○四年八月五日



南京市哲学社会科学优秀成果评奖办法



（市哲学社会科学优秀成果评奖委员会 2004年6月）


第一章 总 则

第一条 为了实现哲学社会科学（含人文科学）优秀成果评奖工作的规范化、制度化，定期检阅和客观评价我市哲学社会科学研究成果，表彰和奖励优秀哲学社会科学研究成果，推动南京市哲学社会科学研究工作，特制定本办法。

第二条 哲学社会科学优秀成果评奖，以马列主义、毛泽东思想、邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，坚持理论联系实际的原则，贯彻“双百”方针，坚持公开、公平、择优的原则，引导、鼓励哲学社会科学工作者积极地开展哲学社会科学研究，促进南京市三个文明建设，繁荣南京市哲学社会科学事业。

第三条 南京市哲学社会科学优秀成果奖为副省级奖，由市人民政府颁奖，是南京市哲学社会科学研究领域的最高奖项。

第四条 南京市哲学社会科学优秀成果评奖每两年举行一次。评奖经费由南京市财政核拨。

第二章 组 织

第五条 每次评奖经市政府批准成立市哲学社会科学优秀成果评奖委员会。

第六条 市评奖委员会由市委、市政府有关领导、市有关部门负责人和哲学社会科学界优秀的专家、学者组成，人数在25—30人之间，其中专家、学者的人数不少于三分之二。市评奖委员会设主任委员1人，副主任委员2—3人。

第七条 市评奖委员会直接领导和主持整个评奖工作。其职责为：

（一）制定评奖实施细则；

（二）批准成立学科评审组；

（三）决定评奖的奖项设置、奖金数额；

（四）审议学科组评审意见；

（五）评定获奖项目和获奖等级；

（六）向市政府报告评奖结果；

（七）向社会公布获奖名单；

（八）决定其他有关重要事项。

第八条 市评奖委员会办公室设在市社科院，承担评奖的日常事务工作。评奖办公室负责人由市政府确定。

第九条 按照经济、政治、哲学、法律、社会、教育、历史、语言文学等基本学科成立学科评审组。学科评审组由3人以上（含3人）单数人员组成。学科组设组长1人，副组长l—2人。学科组组长一般应由未在该组申报成果的评委担任。

第三章 申 报

第十条 凡市属单位作者的哲学社会科学类成果均可申报参评；与非市属单位作者合作的著作类成果，市属单位作者任主编并提供三级提纲、撰写一章以上的，或任副主编并撰写50%以上篇幅的，可申报参评全书，否则，只可申报其中由市属单位作者承担并独立成章的部分；同非市属单位作者合作的论文类成果必须是由市属单位作者为前两名作者的方可申报参评。非市属单位作者参与由我市组织的研讨和调研活动或市局级以上课题研究的成果（出具原始文件或主办单位证明），或以我市三个文明建设为研究对象的成果均可申报参评。

第十一条 市属单位作者在台、港、澳及国外发表或出版的成果，凡符合申报条件的，可以申报参评。

第十二条 有著作权权属争议的成果，须提供具有著作权法律效力的文字证明材料，否则不予受理。

第十三条 有合法证据证明违反四项基本原则和涉嫌剽窃的社科成果不予受理。

第十四条 著作类成果必须经出版社公开出版或经批准内部出版，论文类成果必须经出版管理部门批准的报刊发表。不宜公开发表的调研报告、咨询建议、对策研究，由市局级以上（含区县委、政府单位）内部报刊上编印登载的，可以参评。

第十五条 参评成果的形式为专著、编著、译著、教材、志书、普及读物、古籍整理、论文、调研报告、咨询建议、对策研究、同一主题的个人论文集、学术性工具书等。市局级以上政府和学术性网站公开发表的哲学社会科学研究成果。凡属丛书类成果和系列论文，以单本或单篇申报。

第十六条 参评成果出版和发表的时间，必须在该次评奖年限范围的第一年1月1日至次年12月31日之内。前次评奖时限内后三个月出版而未及参评的著作类成果；前次评奖原版著作未申报过，再版（修订版，对全书作30%以上修改的）时间在评奖范围之内的，可以申报参评。

第十七条 个人申报参评，《申报表》必须由作者本人签名，提供研究成果两份（其中一份必须是原件），缴纳申报费。也可经作者本人委托他人代办手续。

第十八条 不属于哲学社会科学研究成果的不能申报参评。

第十九条 已获得省、部级以上奖励的成果，不再申报市级评奖。

第二十条 申报期间，已调离市属单位的作者，在市属单位工作期间的成果仍按市属单位作者申报条件申报参评，调离后的成果，按照非市属单位作者申报条件申报参评；已调至市属单位的作者的成果，按照市属单位作者申报条件申报参评。

第二十一条 凡符合申报条件者，其申报权利不受干涉，申报数量不受限制。

第四章 标 准

第二十二条 市哲学社会科学优秀成果奖采用等级奖制，设由市人民政府颁发的一等奖、二等奖、三等奖。奖项数额由评奖委员会根据申报情况及上一届获奖情况研究确定。评委会根据需要可设立优秀奖等其他奖项。

第二十三条 获奖成果必须坚持以马列主义、毛泽东思想、邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，坚持党的基本路线，坚持理论联系实际，为党和政府决策服务，为三个文明建设服务，具有较高的学术水平和应用价值。应以解决当前改革开放和现代化建设中重大理论和实践问题的优秀成果为评奖重点。

第二十四条 一、二、三等奖评定的具体标准，由评奖委员会制定。

第二十五条 在坚持标准和保证评奖重点的前提下，兼顾各门学科的成果，兼顾研究现实问题与历史问题的成果、研究理论问题与实际问题的成果、研究普遍问题与地区问题的成果。

第五章 评 审

第二十六条 评审工作按学科组评审（初评）和市评奖委员会评审（终评）两级进行。所有申报参评成果均需逐级参加评审。

第二十七条 评奖办公室对各学科获奖项目额度进行配比，经评委会认定后下达给各学科评审组。

第二十八条 学科组和评委会的评审工作按评委会制定的工作程序进行。在表决获奖项目和获奖等级时，均采用无记名投票方式，二、三等奖得票数须超过参评评委的半数，方为有效；一等奖得票数须等于或超过参评评委的三分之二，方为有效。

第二十九条 学科组推荐三等奖项目，并从中提名一、二等奖候选项目，候选项目按水平高低列出次序。市评委会确认三等奖项目，评定一、二等奖项目。

第三十条 每次评奖每位作者独著成果只可获奖一项，合作的成果可以增加一项，包括合作的成果在内最多只能获奖两项。

第六章 奖 励

第三十一条 哲学社会科学优秀成果奖励采用精神鼓励与物质奖励相结合，以精神鼓励为主的原则。

第三十二条 随着经济社会发展，逐步适度提高各等次优秀成果的奖金额度。

第三十三条 市政府颁布授奖决定，向获奖者颁发证书和奖金。

第三十四条 评奖委员会向获奖者所在单位颁发获奖证明，作为作者在考核、使
用、晋升和评定职称时的依据。

第三十五条 合作成果获奖者，向每人发给证书副本一份，合作成果的奖金只发一份，由合作者协商分配。

第三十六条 合作者中的非市属单位作者，不在评奖范围之列的，不发证书。

第七章 纪 律

第三十七条 凡申报人弄虚作假或剽窃他人成果而获奖者，由评奖委员会撤销其奖励，追回证书和奖金并通知其所在单位，给予批评教育或行政处分。

第三十八条 获奖成果因知识产权引起纠纷的，由获奖者承担责任。

第三十九条 全体评审人员和工作人员必须严格遵守评奖委员会制定的评审纪律和工作要求，坚决执行评奖标准，坚持质量第一和公平、公正的原则，团结协作，秉公尽职，按时完成评审工作。

第四十条 评审人员如有徇私舞弊行为，一经发现，立即撤销其评委资格。

第八章 附 则

第四十一条 市哲学社会科学优秀成果评奖委员会负责解释本办法并制订实施细则。
第四十二条 本办法自印发之日起施行。