论法治国家与民主之间的内在联系

哈贝马斯著　逢之译
　　在学术活动中，我们常常把法与政治相提并论，而同时我们又习
惯于认为，法，法治国家和民主是不同学科的研究对象：即法理学
（Jurisprudenz）研究法，政治学研究民主，而且，前者（法理学）
从规范的角度，后者（政治学）从经验的角度，来研究法治国家。即
使法学家一边研究法和法治国家，一边又研究民主法治国家中的意志
构成，社会科学家（法律社会学家）研究法和法治国家，政治学家研
究民主进程，科学分工也不会因此而停止。法治国家和民主在我们看
来属于完全不同的对象。这样认为是有根据的。由于任何一种政治统
治总是以法律的形式体现出来，所以，在政治权力尚未受到法治国家
规束的地方，也存在着法律秩序。而在统治尚未民主化的地方，也存
在着法治国家。简言之，没有法治国家的制度，可以有法律秩序存在；
没有按照民主程序制定的宪法，也可以有法治国家存在。为了从不同
学科对这两个对象进行研究，我们提出了一些经验依据，但这决不意
味着，从规范角度来看，法治国家可以离开民主而存在。

　　本文将从不同的角度对法治国家与民主之间的这种内在联系进行
探讨。这一内在联系既根源于现代法律概念自身（1），也根源于如
下事实：即实在法（positives Recht）不能从一种更高的法中获得
自身的合法性（2）。现代法律是通过保障每个公民都具有自主性而
获得合法性的，并且在此过程中，私人自主（private Autonomie）
与公共自主（？ffentliche Autonomie）互为前提（3）。这种概念
上的相互关系也在法律平等（rechtliche Gleichheit）和事实平等
（faktische Gleichheit）的辨证关系中体现了出来。正是这一辨证
法第一次引出了社会福利国家的法律范式，作为对自由主义法律观念
的一种回应。今天，这种辨证法又需要对民主法治国家做程序主义的
理解（4）。所以，在结语部分，我将用女权主义的平等政治为例，
来具体阐明这种程序主义的法律范式（5）。

　　1　现代法律的形式属性

　　自从洛克，卢梭和康德以来，一种法的概念不但在哲学中，而且
在西方社会的宪法实践中也逐渐形成。这一概念被认为同时说明了强
制性法律所具有的实在性和保障自由的特征。以国家制裁作为后盾的
规范，可以追溯到政治立法者的灵活决定那里，这一事实是与合法化
要求密切联系在一起的。按照合法化要求，所制定的法律应该保障所
有法人都享有同等的自主性；反之，立法的民主程序应当能够满足这
一要求。这样，实在法的强制性和变易性，与提供合法性的立法模式
之间的内在关系便建立了起来。因此，从规范的角度看，法律理论与
民主理论之间存在着的是一种概念上的内在联系，而非单单是一种历
史的偶然联系。

　　初看起来，这好像是在玩哲学游戏。事实上，这种内在联系深深
地扎根于我们日常法律实践的前提之中。因为，在法律的有效性模式
中，国家法律实施的事实性与立法程序论证力量的正当性相互交织在
了一起，这种立法程序按照要求来说是合理的，因为它为自由提供了
基础。这一点表现为一种特殊的矛盾，而法律就是带着这样的矛盾出
现在其接受者面前的，并希望他们服从。这就是说，法律让接受者自
国家外汇管理局


国家外汇管理局综合司关于修订《国际收支统计之星评选办法》的通知

汇综发[2012]153号




国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局：

为进一步推进国际收支统计工作，表扬和鼓励国家外汇管理局各分支机构及金融机构优秀的国际收支统计工作人员，国家外汇管理局国际收支司和中国统计学会国际收支统计分会，结合近年国际收支统计之星评选经验和国际收支统计工作的发展，对《国际收支统计之星评选办法》进行了修订（见附件，以下简称《办法》）。现就有关修改内容通知如下：

一、第一条与第二条之间增加一条：“国家外汇管理局国际收支司根据对各分局国际收支业务的考核评价、各外汇指定银行执行外汇管理规定考核情况，按年度进行国际收支统计之星评选。国际收支统计之星评选面向基层和工作一线，不收取任何费用。”

二、第三条修改为：“评选内容包括国际收支统计申报、银行结售汇统计、外汇形势分析和专题调研、抽样和问卷调查等国际收支工作相关内容。”

三、第七条修改为：“金融机构及其分支机构先进单位评选标准包括：

（一）认真贯彻执行国际收支统计工作相关规章制度，建立健全并严格执行国际收支统计相关内控制度。

（二）高度重视国际收支统计工作，在部门设置、人员配备等方面与承担的国际收支统计工作任务相适应。

（三）能够认真完成国际收支统计工作，数据变动率和差错率较低,并积极配合外汇局国际收支统计工作。

（四）认真开展国际收支统计培训和宣传，并积极开展数据自查和整改工作。

（五）开展国际收支相关工作满2年。

（六）在银行执行外汇管理规定情况考核中，国际收支工作成绩优秀，且近2年内未出现重大、恶意违规行为。如有国际收支重大、恶意违规行为并被处罚的，自当年起2年内不得参加评选。”

四、第八条、第九条合并修改为：“国际收支统计之星先进个人评选标准应包括：

（一）爱岗敬业，尽职尽责，有较强的事业心和责任感。

（二）认真履行国际收支统计工作职责，自觉遵守国际收支统计有关制度和操作规范，在国际收支统计工作相关岗位上连续工作2年（含）以上。

（三）熟练掌握国际收支统计工作的各项法规、政策和操作规程，具有较高的业务素质和较强的业务操作能力，并根据业务需要不断学习提高。

（四）能够深入开展国际收支和银行结售汇数据分析，及时发现数据异常情况，并及时反馈异常数据。

（五）国家外汇管理局各分支局先进个人，应能及时、准确、全面地完成各项国际收支统计工作任务，耐心细致地解答相关人员的问题，具备较强的服务意识和业务创新意识；金融机构总部（总行）及其分支机构先进个人，应能够认真完成国际收支统计工作，并积极配合外汇局国际收支统计工作。”

五、第十条修改为：“年度先进单位的名额为100名，先进个人的名额为200名，各分局负责辖内候选名单的推选上报工作。

（一）评委会根据在评选周期内对各分局考核及各项工作的综合情况，确定36家分局的分类情况和各类分局可推荐的先进单位和个人的候选名额，以及可推荐自身为候选单位的分局名单。

第一步，评委会公布36家分局的分类情况：第一类分局中包含6家分局；第二类分局中包含15家分局；第三类分局中包含15家分局。

第二步，各分局按分类确定报送候选名单：第一类分局可推选4家候选单位以及8位候选个人；第二类分局可推选3家候选单位以及6位候选个人；第三类分局可推选2家候选单位以及4位候选个人。其中，各分局推荐上报的名单中外汇局、金融机构的大致比例为50：50（单位及个人名额分别计算，分局可视辖内实际情况微调）。

第一类6家分局以及第二、三类中进步最快的前三名分局可以推荐分局自身为候选单位。其他分局连续2年内同时达到以下标准的，评委会择优推荐其为候选单位：1.国际收支统计直接申报或银行结售汇统计数据未发生迟报、漏报；2.国际收支统计间接申报数据差错率低于全国各分局平均差错率；3.贸易信贷抽样调查企业家数不低于规定数量，且未发生迟报和错报；4.报送外汇形势分析月报未发生迟报、漏报。

（二）收支司负责推荐1家直接向总局报送数据的银行总行作为候选单位，以及2位直接向总局报送数据的银行总行工作人员作为候选个人。

（三）评选工作与国家外汇管理局年度考核相结合，如发现有任何单位或个人弄虚作假，立即取消本年度评选资格。”

六、第十三条修改为：“公示结束后，国家外汇管理局国际收支司和分会对先进单位和个人进行通报表扬，分别授予‘国际收支统计之星—单位’和‘国际收支统计之星—个人’的荣誉称号。”

七、第十七条修改为：“本办法自2012年度起施行”。

《国际收支统计之星评选办法》根据上述内容作相应修改并对条款顺序作相应调整后重新公布。本通知自下发之日起，《国家外汇管理局综合司关于印发<国际收支统计之星评选办法> 的通知》（汇综发[2010]102号）废止。2012年统计之星评选工作按本《办法》执行。各分局、外汇管理部可推荐名额及具体评选进度安排将由2012年度国际收支统计之星评选委员会另行通知。


联 系 人：洪敏

联系电话：010-68402549

传 真：010-68519211

电子邮箱：stat@bop.safe



附件：国际收支统计之星评选办法





国家外汇管理局综合司

2012年12月14日



附件1: 国际收支统计之星评选办法
http://www.safe.gov.cn/resources/image/828fa0004defbd0baf62af848dc99879/1356427926797.pdf?MOD=AJPERES&name=国际收支统计之星评选办法.pdf




附件
国际收支统计之星评选办法


第一章 总则

　　　第一条 为有效推进国际收支统计工作，充分调动国际收支 统计人员的积极性，进一步提高统计数据质量，根据《中华人民 共和国外汇管理条例》、《国际收支统计申报办法》等有关规定， 结合国际收支统计工作实际，制定本办法。
第二条 国家外汇管理局国际收支司根据对各分局国际收
支业务的考核评价、各外汇指定银行执行外汇管理规定考核情况， 按年度进行国际收支统计之星评选。国际收支统计之星评选面向 基层和工作一线，不收取任何费用。
　　　第三条 评选范围包括先进单位和先进个人。先进单位评选 对象为国家外汇管理局各分支局、金融机构总部（总行）及其分 支机构。先进个人评选对象为国家外汇管理局各分支局、金融机 构总部（总行）及其分支机构从事国际收支统计及相关工作人员。
　　　第四条 评选内容包括国际收支统计申报、银行结售汇统计、 外汇形势分析和专题调研、抽样和问卷调查等国际收支工作相关 内容。
　　　第五条 国家外汇管理局国际收支司（以下简称“收支司”） 与中国统计学会国际收支统计分会（以下简称“分会”）联合成 立评选委员会（以下简称“评委会”）负责组织、协调和指导评
选工作。
　　　评委会由分管国际收支统计工作的局领导任顾问，收支司主 要负责人、分会会长任组长，收支司分管统计工作的副司长任副 组长，分会常务理事、分会秘书长、分会常务副秘书长、收支司 相关处处长和分会理事为组成成员。评委会办公室设在收支司， 负责具体实施评选工作。各分局、外汇管理部（以下简称“各分 局”）应成立相应的评选领导小组。


第二章 评选原则与标准


第六条 评选原则如下：
（一）激励先进，兼顾全面。
　　　（二）以出色完成统计工作任务为主要依据，以推选上报的 先进经验和先进事迹为重要参考，参照年度考核标准进行全面考 评和综合平衡。
（三）坚持实事求是，公开、公正、公平。
　　　第七条 国家外汇管理局各分支局先进单位评选标准包括： （一）认真贯彻执行国际收支统计各项规章制度，切实有效 加强对辖内金融机构的指导和管理。
　　　（二）高度重视国际收支统计工作，在部门设臵、人员配备 等方面与承担的国际收支统计工作相适应,并扎扎实实开展国际 收支统计宣传与培训。
　　　（三）能够及时、准确向上级局提供统计数据及关于辖内外 汇形势的分析报告。
（四）能够高质、高效完成上级局安排部署的各项统计工作及其它工作任务。
　　　（五）国际收支统计工作表现突出，在上级局考核评比中成 绩优异。
（六）评委会认为应该增加的其它事项。
　　　第八条 金融机构及其分支机构先进单位评选标准包括： （一）认真贯彻执行国际收支统计工作相关规章制度，建立 健全并严格执行国际收支统计相关内控制度。 （二）高度重视国际收支统计工作，在部门设臵、人员配备 等方面与承担的国际收支统计工作任务相适应。 （三）能够认真完成国际收支统计工作，数据变动率和差错 率较低,并积极配合外汇局国际收支统计工作。 （四）认真开展国际收支统计培训和宣传，并积极开展数据 自查和整改工作。
（五）开展国际收支相关工作满 2 年。
　　　（六）在银行执行外汇管理规定情况考核中，国际收支工作 成绩优秀，且近 2 年内未出现重大、恶意违规行为。如有国际收 支重大、恶意违规行为并被处罚的，自当年起 2 年内不得参加评 选。
　　　第九条 国际收支统计之星先进个人评选标准应包括： （一）爱岗敬业，尽职尽责，有较强的事业心和责任感。 （二）认真履行国际收支统计工作职责，自觉遵守国际收支 统计有关制度和操作规范，在国际收支统计工作相关岗位上连续 工作 2 年（含）以上。
（三）熟练掌握国际收支统计工作的各项法规、政策和操作规程，具有较高的业务素质和较强的业务操作能力，并根据业务 需要不断学习提高。
　　　（四）能够深入开展国际收支和银行结售汇数据分析，及时 发现数据异常情况，并及时反馈异常数据。
　　　（五）国家外汇管理局各分支局先进个人，应能及时、准确、 全面地完成各项国际收支统计工作任务，耐心细致地解答相关人 员的问题，具备较强的服务意识和业务创新意识；金融机构总部 （总行）及其分支机构先进个人，应能够认真完成国际收支统计 工作，并积极配合外汇局国际收支统计工作。


第三章 评选组织与方式

　　　第十条 年度先进单位的名额为 100 名，先进个人的名额为 200 名，各分局负责辖内候选名单的推选上报工作。 （一）评委会根据在评选周期内对各分局考核及各项工作的 综合情况，确定 36 家分局的分类情况和各类分局可推荐的先进 单位和个人的候选名额，以及可推荐自身为候选单位的分局名单。 第一步，评委会公布 36 家分局的分类情况：第一类分局中 包含 6 家分局；第二类分局中包含 15 家分局；第三类分局中包 含 15 家分局。
　　　第二步，各分局按分类确定报送候选名单：第一类分局可推 选 4 家候选单位以及 8 位候选个人；第二类分局可推选 3 家候选 单位以及 6 位候选个人；第三类分局可推选 2 家候选单位以及 4
位候选个人。其中，各分局推荐上报的名单中外汇局、金融机构的大致比例为 50：50（单位及个人名额分别计算，分局可视辖 内实际情况微调。）
　　　第一类 6 家分局以及第二、三类中进步最快的前三名分局可 以推荐分局自身为候选单位。其他分局连续 2 年内同时达到以下 标准的，评委会择优推荐其为候选单位：1.国际收支统计直接申 报或银行结售汇统计数据未发生迟报、漏报；2.国际收支统计间 接申报数据差错率低于全国各分局平均差错率；3.贸易信贷抽样 调查企业家数不低于规定数量，且未发生迟报和错报；4.报送外 汇形势分析月报未发生迟报、漏报。
　　　（二）收支司负责推荐 1 家直接向总局报送数据的银行总行 作为候选单位，以及 2 位直接向总局报送数据的银行总行工作人 员作为候选个人。
　　　（三）评选工作与国家外汇管理局年度考核相结合，如发现 有任何单位或个人弄虚作假，立即取消本年度评选资格。 第十一条 评选工作每年进行一次，评选时段为上年度 12 月 1 日至本年度 11 月 30 日。各分局以评选标准为依据，对辖内 中心支局、支局和金融机构及其分支机构进行初评，并于每年 12 月底前将本年辖内的先进单位和先进个人的候选名单上报评 委会。被推选单位和个人须认真填写《国际收支统计之星先进单 位推选表》（见附表 1）或《国际收支统计之星先进个人推选表》 （见附表 2）。
　　　第十二条 评委会按照评选标准对各分局推选的单位和个 人进行审核，并对拟表扬的先进单位和先进个人名单在国家外汇
管理局和分会网站上公示十天。





第四章 表扬奖励

　　　第十三条 公示结束后，国家外汇管理局国际收支司和分会 对先进单位和个人进行通报表扬，分别授予“国际收支统计之星 —单位”和“国际收支统计之星—个人”的荣誉称号。
　　　第十四条 对于被评为国际收支统计之星的先进单位和个人 名单，收支司将择机在官方网站或其他公开媒体上予以公布。


第五章 附则


第十五条 各分局可参照本办法制定辖内评选办法。
第十六条 本办法由收支司与国际收支统计分会负责解释。
第十七条 本办法自 2012 年度起施行。











附表 1：
国际收支统计之星先进单位推选表
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　（ ）年度


填报单位： 填报时间： 年 月 日
　　机构名称 机构地址
　主要负责人 联系人






主要做法



　省（自治区、 直辖市、计划 单列市）分局、

外汇管理部推
选意见














公章
年 月 日





附表 2：
国际收支统计之星先进个人推选表
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　（ ）年度


填报单位： 填报时间： 年 月 日
　　姓 名 年 龄 民族
文化
政治面貌 职务
程度

所在部门

主
要 事 迹
所在 单位
推选 公章
意见 年 月 日
省（自治区、 直辖市、计划 单列市）分 局、外汇管理
　　部 公章
推选意见 年 月 日