市场经济下行政法的效率职能

2000年11月24日 14:10 作者：关保英

提要 理论界关于行政法的职能的研究取得了很大成就。近年来涌现了一系列关于行政法职能的理论，各理论都有一定道理，然而，作为对现代行政权和现代行政管理活动起作用的行政法必须承担的效率职能却鲜有研究。行政法的效率职能要求行政系统确立新的价值体系、确立新的体制结构、确立新的技术知识分系统、确立新的行政过程、确立新型人际关系。

关键词 行政法的职能 效率 法律表现 市场经济

作者 关保英，中南政法学院公安与行政法系副教授。

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所谓行政法的效率职能是指行政法在对行政权的全面作用和调适过程中，促使行政权效率化、效能化、明显社会效果化的职能。它是对行政法传统的控权职能、程序职能等职能的必要补充。从发达国家的行政法制实践看，20世纪中期后，不单单强调行政法的民主性、程序性，更重要的在于突出行政法的科学性和超前调控性。一方面是由行政的迅速发展所决定的，另一方面也是由国家管理中的权利义务的新取向所决定的。最根本的决定因素在于社会结构和经济模式以及经济参与主体的自由意志。众所周知，本世纪五六十年代以后，世界一体化的经济市场逐渐形成，传统的劳动价值理论被劳动和信息双重价值论所取代。就是说，在当代不仅劳动决定价值，而且信息也决定价值。使整个社会生活和经济生活有了显著的信息色彩。为了适应社会和经济生活的新变奏，行政管理不得不发生一场革命。50年代产生于美国的X理论和Y理论以及60年代在日本出现的Z理论就生动地体现了这场革命的实质。显然， 对行政权进行约束和限制的行政系统的外壳已难以容纳新的行政权和行政管理的内核。其立法机关不得不对原来的行政法规进行修改和废止，补充和制定新的行政法规。在一些单行性的行政法律文件中确立“行政自由裁量制度”、“代理制度”、“时效制度”、“简易程序制度”、“紧急处理制度”等等。这些制度集中到一点就是促使行政权具有高度的、规范化的效率模式。可以毫不夸张地说，效率职能已成为各发达国家行政法的基本职能。

一、市场经济下行政法效率职能的科学内含

行政法的效率职能不但是市场经济的必须要求，而且有相对完整的科学内含。以市场经济下政府职能和行政管理的状况而论，行政法的效率功能有如下强烈要求。

其一，效率功能要求行政系统确立新的目标——价值目标。任何行政系统或行政机构都以一定的目标为存在的前提。行政目标甚至是行政体系和行政机构的决定因素，它赋予了行政权独有的特性，决定了行政活动的原则、行政机构的组织体系等。同时，行政机构处在一定的社会、经济、文化、政治、民族等环境中，无论机构总体还是机构中的个人都受这些环境的影响和制约，因而形成了相对独立的价值体系。为了使这种目标和价值体系适应政府大系统，国家往往制定一系列的法律规范将其确定下来并形成定式。我国传统的行政系统目标价值体系既是由历史延续下来的，又是计划经济的产物，更是行政法程式化、权威化、一统化功能的必然结果。市场经济下行政法的效率功能要求确立新的目标——价值体系。其基本含义是：以政府责任法和公务员权利义务立法确立新型的行政系统与社会以及经济、文化诸事务的关系形态，使行政系统的目标具有服务、统筹等属性，使政府行政价值以市场为基本观念。

其二，效率功能要求确立新的体制结构。行政体制结构是指行政系统的分层、分工和相互协作关系。包括权责关系、信息技术流通关系、工作流程关系和各级别之间的勾通关系等等。科学合理的体制结构是机构是否高效工作的关键。以前我国行政机制结构弊端很多，正如全国人大和国务院多次指出的，机构臃肿、人浮于事、相互扯皮、职责不明、权责不清、踢皮球等。这些弊端导致了两个结果：一是机构消耗过大，即总体行政开支和职员的个人消耗。据财政部公布，这两项开支近年来呈上升趋势。二是机构不能高效工作，使得行政管理职能难于实现，甚至一些机构的存在已成为一种社会负担。目前这种行政体制结构恰恰是行政法效率功能的对立物。那么，依效率功能新建立的行政体制结构应当一则具有较少的规模，机构数和职员数都应少而精；二则机构层级应当少，不能有较多的中间环节；三则行政机构的工作过程和流程关系应当短而有序，等等。新的体制结构的确立应与行政组织法的完善同步。就是说，通过有关的行政组织法实现体制结构上的效率化。

其三，效率功能要求在行政系统内部确立技术知识分系统。现代行政系统越来越朝着知识化、专业化、技术化方面发展。行政机构的组成人员必须具备一定的管理知识和管理业务技术。而且每个政府部门都有自己的专业化要求，只有一定知识结构的人才能够胜任。市场经济对政府行政系统的知识和技术提出了更高的要求，要使行政的效率功能在这方面体现出来，刚性的行政编制法是不可缺少的。通过行政编制法使机构设置从工作需要出发，考虑机构是否需要，是否能够胜任和适用工作。机构不能重叠，对于多余的要依法撤销、合并。机构的设置必须从提高工作效率出发，包括办事环节等。另外，在一个行政系统内，各机构合理分工、任务明确、职责分明，最主要的是通过刚性编制确定行政机关的员额，并考虑人员的知识和其它比例关系。

其四，效率功能要求确立新的行政管理过程。行政管理过程是行政机构的动态要素，也就是机构如何活动，依什么序列活动和具体的活动过程等问题。对于一个行政机构体系和单个的行政机关来讲，其活动可分为三种类型，三者的有机结合构成了一个活动序列。行政机构的目标价值、社会职能就是通过活动过程的循环往复而实现的。这三类活动包括：1.战略性活动。即把行政机构与社会环境和其他环境联系起来制定计划和实施方案的活动。机构中较高层次的人员和组织的活动大多属此类。2.协调性活动。主要是机构内部活动，使内部各机构和人员协调工作，它由机构中的中层机关和人员来完成。3.作业性活动。就是机构中的各种操作活动。计划经济体制下这三类活动都较前发生了质的变化。行政法的效率功能将使行政活动过程具有较高的效率，以相应的行政法制度保证高效性，如通过行政程序法确定公开化制度、听证制度、会议制度、工作交接制度、期限制度等。

其五，效率功能要求在行政系统内部确立新型人际关系。行政机关是由相互作用着的个人、集体、单位、部门所组成的，其中各个公职人员的行为与动机、地位与作用以及相互关系，单位、部门的利益关系，个人的感情、态度、影响，集体的价值观都是诸种人际关系的因素之一。然而，决定人际关系的因素还在制度方面。计划经济体制以及在其下形成的人际关系往往呈现出极大的中庸、折衷等色彩，上级对下级以指挥集合和下级对上级以绝对服从为主要关系形态，而不是依法合理执行职务的权利义务关系。市场经济下，要求人际关系以法律上的权利义务为纽带，互相支持、互相监督、共同对行政过程起作用。当然，新的关系形态要通过确立新的行政法原则和新的行政法规来实现。上列行政法效率功能的科学内涵既是今后行政立法的方向，也是行政执法实践必须予以考虑的。

二、行政法效率职能的法律表现

市场经济下行政法的效率职能不但使行政法制体系有了全新的含义，更使行政法的调控手段发生了深层次的变化。笔者认为这种变化主要体现在以下方面。

（1）由同步调整到超前调控。 法律与社会的发展可表现为三种关系形态：一是置后于社会，此种情况下，法律落后于社会的发展和进程，往往起着阻碍社会向前发展的作用。二是与社会同步，即法律能够适应社会发展的要求，但这种适应是被动的、消极的。三是超前于社会进程，此时法律承担了预测功能、信息功能，可以为社会的发展创造良好的环境。行政法对社会关系的调整也往往表现为上列三种情形，当行政法对社会关系的调整落后于社会进程时，便起到了相反的作用，各法律规范自身的价值也就丧失。在行政法对社会关系的调整还能适应当时的经济、文化、政治水平时，它自身的价值仅实现了一部分。计划经济体制下，形成的我国行政法制体系对社会关系的调整要么是滞后的，要么是同步的。如有些法律规范认可了政府行政部门的一统化权力，而忽视了管理相对一方的自主性。市场经济对行政法的时代特征提出了新的要求，除了与时代同步外，最重要的是要承担超前性的调控职能。现代社会是信息化的社会，各种社会关系具有复杂性、多变性、未来性等特点。那么，作为承担效率职能的行政法不仅要积极地适应和调整现有的社会关系，更重要的是能够设定和在一定范围内调控即将出现的社会关系。要有一定的预测性和超前调控性。

（2）由程式到疏通。 行政法学中有一个根深蒂固的观念就是认为行政法的核心任务就是为行政机关的活动提供范式和程序。该观念不只是学者所特有的，立法者往往也有此种观念作为行政立法的出发点。它作为意识范畴对行政法制实践、尤其对行政立法起着重要指导作用。受其影响我国传统行政法突出了程式化的特性。换言之，计划经济体制下行政法制所追求的是严格的程式和行政过程中的工作环节。一个行政行为的做出，要经过许多道环节，许多道手续，往往贻误时机。行政管理相对人在取得某项权利时也要经过复杂的程式。例如，在我国有关行政许可证的取得，须经过六至八道环节。显然，程式化的行政立法倾向、行政执法过程既不适应市场对政府职能的要求，更不能适应各市场参与者在市场经济下活跃的经济行为。所以，效率职能要求行政法的法律表现必须由程式化转化为疏通化。即市场经济下，行政法的主要目的是疏通行政管理的各个环节，促使行政系统内部形成一个完整的运行系统。不致于出现阻塞、中断等不良现象。疏通各管理相对人之间的经济权益、政治权益、文化权益关系，最大限度地减少管理对象间的摩擦。疏通行政机关所管理的各种社会事务。很明显，疏通和程式是两种完全不同的法律表现。疏通所肯定的行政法制手段是宏观调控，而程式则强调行政权的全面干预。

（3）由规范到转化。 行政法是用以规范行政过程和行政管理关系的，这似乎已成为一种毋须证明的真理。然而，笔者认为，市场经济下行政法的转化作用似乎比规范作用更重要。规范作为行政法的法律表现其实质在于，确认各种现存的行政管理关系，确认行政关系中的权利义务，约束行政主体和管理相对一方当事人，其立足点在于维护已经存在的行政法秩序。显而易见，规范性的法律表现很难创设出新的社会关系，更难于起到调动全社会积极性的作用。而行政法的效率职能要求必须由规范的法律表现转变为转化的法律表现。所谓转化，我们认为包括三个有机联系的含义：首先，通过行政法把抽象的权力关系和社会关系转化为固定的形式，使每一个特定的权力关系具有法律的外壳。而这个外壳能够容纳各种变化了的新的权利义务关系，使行政权力受到法律原则和市场原则的限制。其次，把各市场参与主体传统的政治信念和经济信念转化为适应市场要求的价值观念。再次，通过行政权把各种社会因素转化为促进市场发展的物质力量。如果说，规范的法律表现侧重法律静态倾向的话，那么，转化的法律表现则使行政法具有了明显的动态属性。正是这种动态性体现了行政法的效率职能。

（4）由侧重制裁到侧重激励。现代管理一般有两种手段， 即“棍棒”和“胡萝卜”。前者指通过制裁、强迫等手段使管理相对人就范。后者指通过引诱或诱导的方式使管理者服从管理。我国传统行政侧重前者，就是说，为了实现行政法的社会价值，国家赋予了行政机关制裁、强制、命令等权力，并把此作为主要的行政手段，促使相对义务当事人忠实履行义务。但没有给激励以应有的法律地位。市场经济下，无论行政机关还是被管理者，都呈现出了极大的主动性，就行政机关的职权行为而论，应当是主动的、积极的而不是消极的、被动的。就相对人对市场的参与来讲，亦应是自觉的、自愿的。这就要求，行政法无论对行政机关的作用还是对相对一方当事人的作用都应以诱导为主。国家必须在行政法上确立相应的激励制度。通过建立激励机制调动管理者和被管理者的积极性，使社会主义市场经济真正成为一种自觉、自愿、自主和平等的经济制度。


湖北省荆门市人民政府办公室


市人民政府办公室关于印发荆门市经济委员会（荆门市中小企业发展局）职能配置、内设机构和人员编制规定的通知


荆政办发〔2004〕77号

　　各县、市、区人民政府，屈家岭管理区，市政府各部门：《荆门市经济委员会（荆门市中小企业发展局）职能配置、 内设机构和人员编制规定》已经市人民政府批准，现予印发。

　　

二○○四年十月二十九日

荆门市经济委员会（荆门市中小企业发展局）职能配置、内设机构和人员编制规定

　　根据《省委办公厅、省政府办公厅关于市、州、县（市）政府机构改革的意见》（鄂办发［2004］36号）和《中共湖北省委、湖北省人民政府关于印发〈荆门市政府机构改革方案〉的通知》（鄂［2004］36号)精神，组建荆门市经济委员会，加挂荆门市中小企业发展局的牌子，为市政府的工作部门。荆门市经济委员会（荆门市中小企业发展局）是负责调节全市国民经济运行、指导全市中小企业体制改革和发展的综合协调部门。

　　一、划入的职责

　　（一）原市经济贸易委员会的部分职能。

　　1、调节国民经济运行职能；

　　2、电力行政管理职能；

　　3、交通协调职能；

　　4、经济信息与监测职能；

　　5、参与制订工业产品结构调整规划职能；

　　6、制定煤炭、化工、轻纺、机械冶金、建材、医药、食品等行业发展规划，依法实施行业指导职能；

　　7、参与拟定全市企业技术进步的方针、政策，指导企业开展技术创新、技术引进、技术改造职能；

　　（二）原市乡镇企业管理局（中小企业发展局）的职能。

　　（三）盐业行政管理职能。

　　二、主要职责

　　（一）监测、分析全市国民经济运行情况，调节国民经济日常运行；组织重要物资的紧急调度，负责交通运输协调工作，协调平衡主要生产要素，解决日常经济运行中的突出和重大问题，并向市政府提出意见和建议。

　　（二）依据国家和省关于国民经济、县域经济、中小企业、乡镇企业发展的方针、政策和法规，制定发展规划和参与草拟相关的规范性文件；指导相关的行政执法和减轻企业负担工作。

　　（三）指导、促进中小企业、乡镇企业发展，指导企业实施名牌产品战略；收集、整理、分析和发布经济信息；承担履行《禁止化学武器公约》工作的具体职能；负责磷化、盐业、医药食品、医药储备、煤炭、包装业的行政管理工作。

　　（四）制定煤炭、化工、轻纺、机械冶金、建材、医药食品的行业发展规划，实施行业指导。

　　（五）指导全市中小企业技术改造、技术创新、新产品开发和技术开发机构建设，为中小企业提供各类信息、咨询及技术转让和转化等服务工作，推动中小企业信息化建设。

　　（六）制定中小企业教育培训规划并组织实施，建立和完善中小企业创业辅导体系；指导中小企业人才引进工作；协助有关部门做好中小企业的职称评审工作。

　　（七）指导全市中小企业、乡镇企业改革重组等工作，推进企业管理和制度创新，促进建立和发展中小企业产权及相关要素市场。

　　（八）研究改善中小企业、乡镇企业融资环境的政策措施，引导和推动民间资金和风险投资机构投资中小企业；引导和规范信用担保行业的发展，促进建立和完善信用与担保制度。

　　（九）监测分析中小企业、乡镇企业和县域经济发展动态，协调解决发展中的重大问题；负责中小企业、乡镇企业统计工作。

　　（十）组织指导中小企业、乡镇企业开展对外经济技术交流与合作；指导开展招商、引资、引智工作；组织指导开展国内外展览、展销活动。（十一）承办上级交办的其他事项。

　　三、内设机构根据上述主要职责，市经济委员会（市中小企业发展局）机关设11个职能科（室）。

　　（一）办公室了解、掌握全市经济、县域经济、中小企业、乡镇企业发展的情况，收集传递政务信息；负责工业志编纂工作；拟订委（局）工作计划，协助委（局）领导处理日常行政事务工作；负责委（局）机关文秘、机要、保密、档案、信访及政务督办工作；负责全市性会议和全委（局）重要活动的组织协调工作；负责社会治安综合治理和维稳工作；负责委（局）机关的财务管理等工作。

　　（二）法规与调研科负责调查研究中央、省、市有关经济工作方针政策的贯彻执行情况；负责经济运行和中小企业体制改革方面重大问题的调研；参与全市经济发展战略制订和重大发展问题的研究；参与研究起草相关的规范性文件，检查督促有关法规政策的贯彻执行，依法维护中小企业、乡镇企业的合法权益；承担中小企业行政复议与应诉工作；负责中小企业、乡镇企业的宣传和理论研究工作；草拟综合性材料和工作报告。

　　（三）经济运行科负责编制并组织实施工业经济运行年度调控指导计划，提出相应政策措施并组织实施；负责全市工业经济运行及监测分析，协调解决经济运行中的突出问题；建立和完善工业经济绩效评价体系并负责组织实施，对全市工业经济运行情况进行考核督导；负责重要物资（重要原材料、燃料）的紧急调度，提出动用国家储备物资的建议；负责工业特许、特种行业、企业生产经营资格的认定和管理；负责协调经济运行中涉及财税、金融领域的政策性问题，协调银、企关系和工业生产流动资金；组织协调军工生产和军转民的有关问题。

　　（四）科技技改科制订全市中小企业科技进步、技术改造和重点产品开发规划，并组织实施；制订推动企业技术进步的相关措施，指导中小企业技术开发机构建设；管理和协调全市中小企业技术改造和技术引进工作；负责按照规定审核技术改造项目；负责企业招商引资项目的论证、审核、上报工作；指导中小企业开展技术创新，组织中小企业新技术、新产品及科技成果的鉴定、评奖和星火计划、科技进步项目的推荐、申报工作；指导中小企业产品质量工作，引导实施名牌产品战略；推动中小企业的专业化生产和大企业的产品配套；负责指导化工、轻纺、机械冶金、建材、医药、食品等行业发展；负责指导盐业专营市场的管理；承担履行《禁止化学武器公约》的工作。

　　（五）综合信息科参与制定全市产业发展战略目标及产业政策，会同有关科室组织、编制年度经济运行调控方案；负责综合分析经济运行和中小企业经济效益情况；参与全市经济效益年度计划目标的制订、考核和评价；负责全市有关经济数据、指标和经济信息收集、整理、监测、分析与发布；负责本系统企业信息化建设及本单位信息专用设备的维护保养工作。

　　（六）电力交通科（挂市“三电”工作办公室牌子）负责全市电力体制改革；负责监测分析全市电力运行情况，协调处理电力运行和电网运行中的重大问题；负责全市安全用电、节约用电和计划用电工作；依法管理供电区域划分工作；参与制订电、热价格政策；履行《电力法》授予的电力监督检查权和行政执法权；指导市电力行业协会工作。参与制订综合交通发展规划及政策法规，指导培育有序开放的运输、电信市场；负责铁路、道路、水路、航空、管道、邮政电信等部门的综合协调；负责重点港、站的疏运工作；参与综合交通重点工程可研方案的审定；负责协调重要物资的紧急调运及特殊情况下的运输组织协调；组织协调各种运输方式的衔接，推进运输方式的改革；组织指导铁路无人看守道口监护管理工作。承担市“三电”办公室的日常工作。负责散装水泥管理工作。

　　（七）煤炭管理科负责贯彻实施《中华人民共和国煤炭法》、《煤炭生产许可证管理办法》、《乡镇煤矿管理条例》、《煤炭经营管理办法》等法规，并做好煤炭行政执法监督检查工作；依法办理煤炭生产许可证、煤炭经营资格证，做好“两证”审查、申报、年检和监督管理工作；负责全市煤炭生产调度月报和年报的统计上报工作；负责全市煤炭发展规划，认真贯彻煤炭产业政策及煤炭经济政策实施工作；负责全市煤炭行业安全管理协调工作，落实各级煤炭管理部门责任制；布置检查煤矿安全工作和煤炭经营市场运行情况；参与煤矿重大事故调查处理工作；指导全市煤矿安全教育和技术培训工作；负责全市煤炭协会、煤炭学会日常工作。

　　（八）县域经济科制定县域经济发展规划并组织实施；草拟县域经济发展的政策，研究县域经济发展中的重大问题，提出解决的建议措施；引导县域经济以民营化为主体，走各具特色的新型工业化、产业化和城镇化之路；负责本系统报表的布置、收集、审核，汇总上报等日常工作；负责发展县域经济目标考核工作；承担民营经济协会的联系工作。

　　(九)中小企业科贯彻执行国家产业政策，指导中小企业、乡镇企业结构调整；研究提出中小企业发展专项资金年度预算建议，并协调落实；编制中小企业奖金使用计划，并对执行情况进行汇总分析、督促检查；推动建立中小企业、乡镇企业发展基金，提出使用方向；研究提出全市中小企业服务体系发展的政策措施，加强中小企业市场营销、投资融资、贷款担保、产权交易、人才引进等服务体系建设，规范中小企业服务市场；指导中小企业、乡镇企业改革重组，推进企业管理和制度创新；负责中小企业信用制度建设；负责中小企业协会的联系工作。

　　（十）对外经济合作科参与研究制定中小企业外向型经济发展规划，拟订中小企业外经、外贸、外事工作年度计划并组织实施；负责与国际组织间的有关合作交流；研究掌握国内外推进中小企业发展的动态，负责组织实施中小企业经济技术协作，组织指导中小企业开展对外经济技术交流与合作；引导和组织中小企业到境外投资、创办企业；组织指导中小企业对外推介名优产品，联系重点外贸企业；承办中小企业利用国际组织、外国政府机构及民间的贷款、援助、合作项目的申报和实施；指导中小企业的招商引资、引智工作。

　　（十一）人事教育科负责委（局）机关干部人事管理和机构编制工作；负责归口管理单位领导班子及后备干部队伍建设；按照干部管理权限，负责做好干部考核、任免等日常工作；指导直属单位劳动人事管理；协助有关部门做好中小企业劳动技能培训、职业技能鉴定及相关的专业技术职称评审工作。纪检监察工作机构按有关规定设置。

　　四、人员编制和领导职数市经济委员会（市中小企业发展局）机关行政编制18名（含纪检监察单列行政编制2名），机关事业编制14名。其中：主任1名，副主任4名，纪检组长1名，工会主席1 名；科级领导职数16名（正科11 名，副科5名），另配机关党组织专职副书记 1名、监察室主任1 名。机关工勤事业编制3名。

　　五、其他事项

　　（一）市经委与市发展和改革委、市商务局的有关职责分工重要商品进出口管理。市经委负责编制重要工业品、原材料进出口计划，市发展和改革委协调平衡全市进出口物资总量计划。商务局负责按总量计划组织实施。粮食、棉花、煤炭等重要产品由市发展和改革委会同市经委、市商务局在进出口总量计划内进行分配并协调相关政策。

　　（二）市经委与市发展和改革委的有关职责分工

　　1、市发展和改革委负责全市技改投资管理。工业技改项目的申报工作由市发展和改革委负责，市经委参与；工业技改项目前期工作和项目组织实施、协调和服务工作由市经委负责，市发展和改革委参与。市经委负责指导全市中小企业开展技术进步工作。

　　2、市经委作为电力行政主管部门，负责全市安全用电、节约用电和计划用电工作；负责制定电力经济技术政策和指导全市电力体制改革；协调电网企业和发电企业日常生产调度工作；负责监督分析电力运行情况，协调处理电力运行和电网运行中的重大问题。市发展和改革委负责制定电力行业发展规划，参与电价制定、整顿、改革；负责电力投资项目的管理；指导农村电气化发展规划及改革。