临汾市人民政府印发临汾市城市房屋拆迁管理实施办法的通知
山西省临汾市人民政府
临汾市人民政府印发临汾市城市房屋拆迁管理实施办法的通知
临政发[2005]32号
各县、市、区人民政府，临汾、侯马经济技术开发区管委会，市直各委、办、局、直属事业单位，各驻临单位：
《临汾市城市房屋拆迁管理实施办法》已经市政府研究同意，现予印发，请遵照执行。
二OO五年六月十三日
临汾市城市房屋拆迁管理实施办法
第一章 总则
第一条 为了加强对城市房屋拆迁的管理，维护拆迁当事人的合法权益，保障城市房屋拆迁工作的合法有序进行，根据国务院《城市房屋拆迁管理条例》、《山西省城市房屋拆迁条例》《山西省城市房屋拆迁价格评估办法》与《山西省城市房屋拆迁补助与补偿标准暂行办法》等有关法律、法规规定，结合本市实际，制定本办法。
第二条 在本市城市规划区内的国有土地上实施房屋拆迁，并需要对被拆迁入补偿、安置的，适用本办法。
第三条 本办法所称拆迁当事人包括拆迁人、被拆迁人、被拆迁房屋承租人。
拆迁人是指取得房屋拆迁许可证的单位，被拆迁人是指被拆迁房屋的所有人，房屋承租人是指公房租用凭证或经房地产管理部门登记备案的房屋租赁合同载明的房屋承租人。
第四条 城市房屋拆迁必须符合城市规划，有利于城市旧区改造，有利于改善城市环境和居民居住条件，有利于保护历史文化特色和文物古迹。
第五条 临汾市建设局是本市负责城市房屋拆迁工作的建设行政主管部门，负责本办法的组织实施和监督管理。
各县(市)建设行政主管部门负责本行政区域内的房屋拆迁管理工作。
市、县、区政府有关部门或单位应当依照有关法律、法规和本办法的规定，积极配合，共同做好城市房屋拆迁工作。
市、县(市)土地行政主管部门依照法律、法规的规定，负责与城市房屋拆迁有关的土地管理工作。
第二章 拆迁管理
第六条 市、县(市)建设行政主管部门应当组织编制城市旧区改造控制性详细规划，并依法报经批准。城市房屋拆迁的街区应当具有批准的修建性详细规划。
各县(市)人民政府应当组织有关部门，按照城市总体规划和城市旧区改造控制性详细规划的要求，根据当地社会经济发展水平，制定城市房屋拆迁的中长期计划和年度计划。各县(市)房屋拆迁年度计划应当报临汾市人民政府备案。
对涉及拆迁的建设项目，城市规划行政主管部门在审批前，应当以适当形式予以公示，充分听取拟拆迁范围内利害关系人的意见。建设项目规划一经批准，建设单位不得擅自变更，确需变更的，必须经城市规划行政主管部门重新审批。城市规划行政主管部门在批准其变更前，应当重新进行公示。
不符合前三款规定的，不得实施房屋拆迁。
第七条 拆迁房屋的单位依法取得房屋拆迁许可证后，方可作为拆迁人实施拆迁。
拆迁人可以自行拆迁，也可以委托具有拆迁资格的单位实施拆迁。建设行政主管部门不得作为拆迁人，不得接受拆迁委托。
第八条 拆迁人委托拆迁的，应当向被委托的拆迁单位出具委托书，并订立拆迁委托合同。
被委托的拆迁单位应遵守下列规定
(一)不得转让拆迁业务；
(二)实施拆迁时，应出示委托书。
第九条 申请领取房屋拆迁许可证，应当向房屋所在地建设行政主管部门提交下列资料。
(一)建设项目批准文件；
(二)建设用地规划许可证；
(三)国有土地使用权批准文件；
(四)拆迁计划和拆迁方案；
(五)办理存款业务的金融机构出具的拆迁补偿安置资金证明；
(六)产权清晰、无争议的安置用房证明。
前款第四项规定的拆迁计划，应当包括拆迁范围、拆迁方式、拆迁期限、工程开工和竣工时间；拆迁方案应当包括拆迁补偿安置资金预算、临时周转用房和用于产权调换安置用房的安排。
第十条 拆迁房屋的单位申请领取房屋拆迁许可证时，其拆迁补偿安置资金不得低于总预算的百分之八十，拆迁房屋的单位提供的用于安置的现房价值可以折价计入，但不得高于拆迁补偿
安置资金的百分之三十。安置用房的价值依据拆迁房屋的单位提
供的评估机构的评估报告确定。拆迁补偿安置资金的不足部分应
由拆迁房屋的单位在建设行政主管部门规定的期限内补足。
第十一条 拆迁补偿安置资金应当专款专用，拆迁房屋的单位不得以抽逃、转移等方式挪作他用。
拆迁房屋的单位应当与办理存款业务的金融机构签订房屋拆迁补偿安置资金专款使用协议，并在领取房屋拆迁许可证时报建设行政主管部门备案。建设行政主管部门应当加强对拆迁补偿安置资金使用情况的监督检查。
第十二条 建设行政主管部门应当自收到房屋拆迁单位的申请之日起30日内，对申请事项进行审查。经审查符合本办法第九、十、十一条规定的，颁发房屋拆迁许可证；不符合其规定的，不予颁发房屋拆迁许可证，并应当作出书面答复，说明理由。
建设行政主管部门应当加强对领取房屋拆迁许可证的拆迁入
实施拆迁情况的监督检查。
第十三条 建设行政主管部门应当自发放房屋拆迁许可证之日起5日内，将房屋拆迁许可证中载明的拆迁人、拆迁范围、拆迁期限等事项，在拆迁范围内予以公告。
建设行政主管部门和拆迁人应当向被拆迁人做好宣传、解释工作。
第十四条 建设行政主管部门依据建设用地规划许可证和国有土地使用权批准文件，确定拆迁范围后，拆迁范围内的单位和个人，不得进行下列活动：
(一)新建、扩建、改建房屋及其附属物；
(二)改变房屋和土地用途；
(三)建立新的房屋租赁关系。
建设行政主管部门应当就前款所列事项，书面通知有关部门暂停办理有关手续。暂停办理的书面通知应当载明暂停期限。暂停期限最长不得超过1年；拆迁人需要延长暂停期限的，应当经建设行政主管部门批准，延长暂停期限不得超过1年。
第十五条 拆迁人应当自领取房屋拆迁许可证之日起5日内，在拆迁范围内公示下列内容，公示时间不得少于30日：
(一)建设用地规划许可证；
(二)房屋拆迁许可证；
(三)拆迁计划和拆迁方案；
(四)拆迁补偿安置资金落实情况；
(五)其他需要公示的内容。
第十六条 拆迁人与被拆迁人应当依法签订书面房屋拆迁补偿安置协议。
拆迁租赁房屋的，拆迁人应当与被拆迁人、房屋承租人依法签订书面房屋拆迁补偿安置协议。
房屋承租人以公房租用凭证或经房地产管理部门登记备案的房屋租赁合同载明的房屋承租人为准。
拆迁人应当自房屋拆迁补偿安置协议签订之日起15日内，向建设行政主管部门备案。
第十七条 实行货币补偿的，房屋拆迁补偿安置协议应当载明下列事项：
(一)被拆迁房屋的地点、建筑面积、结构型式、层次、户型、朝向和土地使用权取得方式等基本情况；
(二)货币补偿金额及其支付办法和期限；
(三)搬迁期限；
(四)搬迁补助费、其它拆迁补偿费用及其支付办法和期限；
(五)违约责任与争议解决方式；
(六)当事人认为需要明确的其它事项。
第十八条 实行房屋产权调换的，房屋拆迁补偿安置协议除载明本办法第十七条规定的(一)(三)(四)(五)(六)项事项外，还应当载明下列事项：
(一)安置用房的地点、建筑面积、结构型式、层次、户型和朝向等情况；
(二)搬迁过渡方式和过渡期限；
(三)周转用房地点、建筑面积、结构型式、层次及水、电、气、暖等生活设施情况；
(四)房屋产权调换差价结算办法和时间；
(五)临时安置补助费支付办法和期限。
第十九条 拆迁补偿资金和对被拆迁入的安置不落实的得实施拆迁。
第二十条 在拆迁期限内，拆迁人不得实施造成未搬迁的被
拆迁人或者房屋承租人用水、用电、用气、取暖中断以及排污、交通阻断等影响生产、生活的行为。
第二十一条 被拆迁房屋有下列情形之一的，由拆迁人提出房屋拆迁补偿安置方案，经建设行政主管部门审核同意后实施拆
迁：
(一)有产权纠纷的；
(二)产权人下落不明的；
(三)暂时无法确定产权人的；
房屋拆迁前，拆迁人应当就被拆迁房屋的有关事项，向公证机关办理证据保全。
第三章 拆迁补偿与安置
第二十二条 拆迁人应当依法对被拆迁人给予补偿、安置拆迁人应当在搬迁期限内完成搬迁。
拆迁补偿的方式可以实行货币补偿，也可以实行房屋产权调换。除国家另有规定外，被拆迁人可依法选择拆迁补偿方式。
被拆迁房屋的货币补偿金额和所调换房屋的价格，根据房屋的区位、用途、结构形式、建筑面积、装饰装修等因素，以房地产市场评估价格确定。
第二十三条 被拆迁房屋的性质和面积以房屋权属证书及权属档案的记载为准。
对被拆迁房屋的性质有异议的，应当由房地产管理部门依据城市规划主管部门提供的合法有效文件进行确认。对被拆迁房屋的面积有异议的，可以委托具有房产测绘资格的房产测绘单位测算。
第二十四条 被拆迁房屋有下列情形之一的，不予补偿：
（一）违章建筑和超过批准期限的临时建筑；
（二）拆迁范围确定并公告后，新建房屋和扩建、改建房屋的部分。
第二十五条 拆迁学校、医院、体育场馆、幼儿园等用于社会公益事业的房屋及其附属物，拆迁人应当依照有关法律、法规的规定和城市规划的要求予以重建，或者给予货币补偿。
拆迁非公益事业房屋的附属物，不作产权调换，由拆迁人给予货币补偿。
第二十六条 房屋拆迁涉及军事设施、教堂、寺庙、文物古迹、历史文化街区的，依照有关法律、法规的规定办理。
房屋拆迁涉及古树名木的，应当依法予以保护；其它花木、绿地，按照城市规划不能保留的，拆迁人应当按照有关规定进行补栽、补种或者补偿。
第二十七条 拆迁住宅房屋，一次性支付搬迁补助费的标准为：
(一)临汾市区每平方米支付搬迁补助费10元，每套房屋最低标准不得低于300元。
(二)县级市每平方米支付搬迁补助费7元，每套房屋最低标准不得低于210元。
(三)县、建制镇每平方米支付搬迁补助费5元，每套房屋最低标准不得低于150元。
第二十八条 拆迁非住宅房屋，一次性支付搬迁补助费的标准为：
(一)临汾市区商业营业用房每平方米支付15元，生产用房每平方米支付20元，办公用房每平方米支付10元，仓储用房每平方米支付15元。
(二)县级市商业营业用房每平方米支付10元，生产用房每平方米支付15元，办公用房每平方米支付?元，仓储用房每平方米支付10元。
(三)县、建制镇商业营业用房每平方米支付?元，生产用房每平方米支付10元，办公用房每平方米支付5元，仓储用房每平方米支付7元。
第二十九条 拆迁经营性、生产型非住宅房屋(含产权性质为住宅，拆迁许可证颁发前，已经依法取得营业执照的房屋)，拆迁人应当根据被拆迁人在拆迁公告上一年度纳税情况给予经济补偿。产权性质为住宅，拆迁许可证颁发前，已经依法取得营业执照的房屋的货币补偿金额按照本办法第二十三条规定执行。
经济补偿包括工资补偿和经营补偿两部分。
拆迁公告发布前，虽以获取营业执照，尚无纳税行为的不予补偿；已停产停业的，不予经济补偿。
第三十条 拆迁经营性非住宅房屋，造成停业的，其补偿标准为：
工资补偿应当根据在劳动和社会保障部门备案的劳动用工合同在册(在岗)人员，按本企业上一年度人均月工资标准给予一次性补偿；经营补偿根据上年度月平均纳税额给予一次性补偿。
造成全部停业的，补偿期限为3个月；造成部分停业的，补偿期限为1个月。
第三十一条 拆迁生产型工业企业非住宅房屋，造成停产的，其补偿标准为：
工资补偿应当根据劳动和社会保障部门提供的被拆迁单位在册(在岗、缴纳劳动保险)的人员名册，按本企业上一年度人均月工资标准给予一次性补偿；经营补偿根据上年度月平均纳税额给予一次性补偿。
造成全部停产的，补偿期限为4个月；造成部分停产的，补偿期限为2个月；非正常生产的企业，工资补偿按前款规定标准的一半补偿。
第三十二条 拆迁已签订租赁协议并在房地产管理部门备案的非住宅房屋，拆迁人应当分别对被拆迁人和承租人进行补偿，其补偿标准为：
(一)拆迁人根据租赁协议的约定租金标准给予被拆迁人一次性3个月经济补偿。
(二)对承租人按照本办法第二十八、二十九、三十、三十一条规定标准给予补偿。
第三十三条 城市房屋拆迁需要迁移公共设施或者各种管线的，由所有权人按照城市规划自行迁移。
第三十四条 实行房屋产权调换的，被拆迁人有权要求拆迁人提供的安置用房不小于被拆迁房屋原建筑面积。拆迁人与被拆
迁人应当结算拆迁房屋和安置用房的差价。
被拆迁房屋和安置用房的价值按照房地产市场评估价格确定。
房地产市场评估价格，是指具有房地产价格评估资格的房地产价格评估机构，依据国家有关规定和规范，根据被拆迁房屋及其附属物区位、用途、建筑面积等因素确定的市场价格。
拆迁人应当协助被拆迁入办理安置用房的房屋所有权和土地使用权变更登记手续，并提供必要的证明文件。
第三十五条 享受城市最低生活保障待遇的被拆迁人，仅有一处住宅房屋且被拆迁房屋建筑面积小于45平方米，实行产权调换的，拆迁人应当提供建筑面积不小于45平方米的成套住宅作为安置用房，安置用房45平方米以内的部分不结算差价，超过45平方米的部分，按房地产市场价格结算差价。
建设行政主管部门应当将享受前款规定条件的被拆迁人，在拆迁范围内进行公示，接受社会监督。
第三十六条 实行货币补偿和现房产权调换的，按照本办法第二十七条和第二十八条之规定一次性支付搬迁补助费；实行期房产权调换的，应按照本办法第二十七条和第二十八条之规定支付两次搬迁补助费。被拆迁房屋有承租人的，拆迁人应当将搬迁补助费支付房屋承租人。
第三十七条 被拆迁人自行过渡的，拆迁人应当支付临时安置补助费(过渡费)，标准为：
(一)临汾市区被拆迁房屋，每平方米每月支付临时安置补助费5元。
(二)县级市被拆迁房屋，每平方米每月支付临时安置补助费4元。
(三)县、建制镇被拆迁房屋，每平方米每月支付临时安置补助费3元。
第三十八条 拆迁人提供的安置用房，必须符合有关法律、法规的规定，符合有关技术、质量、安全标准。
第三十九条 安置用房为期房的，低层和多层房屋的过渡期限不得超过2年，中高层和高层房屋的过渡期限不得超过3年。过渡期限应当自被拆迁人搬迁之日起计算。
第四十条 在房屋拆迁过渡期限内，被拆迁人或者房屋承租人自行解决住房的，拆迁人应当自被拆迁人搬迁之月起3个月内支付临时安置补助费。被拆迁人或者房屋承租人使用拆迁人提供的周转房的，拆迁人不再支付临时安置补助费。
因拆迁人的责任延长过渡期限的，对自行解决住房的被拆迁人或者房屋租赁人，拆迁应当自逾期之月起按照原规定标准的3倍支付临时安置补助费，拆迁人已提供周转用房的，除继续提供周转用房外，还应当自逾期之月起支付临时安置补助费。
第四章 拆迁评估
第四十一条 从事城市房屋拆迁价格评估活动的机构具备三级以上房地产价格评估资质等级。
第四十二条 市、县(市)人民政府应当根据当地房地产市场交易价格，每年至少公布一次不同区位的房屋拆迁评估指导价。
第四十三条 房屋拆迁价格评估包括分类评估和分户评估。
分类评估应当依据被拆迁房屋的区位、结构、用途等因素，对拆迁范围内被拆迁房屋进行分类，确定各类被拆迁房屋的市场平均价格。
分户评估应当依据被拆迁房屋的区位、用途、结构和建筑面积，结合分户房屋的楼层、朝向、成新等因素，确定被拆迁房屋的市场价格。
第四十四条 拆迁人领取房屋拆迁许可证后，应当委托房地产价格评估机构，依据当地房屋拆迁评估指导价对被拆迁房屋进行分类评估，确定拆迁范围内被拆迁房屋补偿标准参考价格。
拆迁人应将被拆迁房屋的评估因素、评估依据等主要情况在被拆迁范围内公示，接受社会监督，公示时间不得少于10日。
第四十五条 房屋拆迁价格的估价时点为房屋拆迁许可证颁发之日，延长拆迁期限的，估价时点为批准延长拆迁期限之日。
第四十六条 实行货币补偿的，被拆迁房屋的补偿金额由拆迁当事人双方参照分类评估价格协商确定。
实行产权调换的，安置用房属于集中成片的住宅，按照幢或住宅区进行分类评估，不作分户评估。被拆迁房屋补偿金额确定后，在结算被拆迁房屋与安置用房的价差时，按照分类评估价格结合楼层差价确定价格；非住宅房屋和零星安置的住房，按照分户评估确定价格。
第四十七条 拆迁人与被拆迁人就拆迁房屋补偿价格达不成协议的，应当在10日内协商确定房地产价格评估机构进行评估；协商不成的，经当事人申请，由建设行政主管部门组织拆迁人、被拆迁人随机抽取具有房地产价格评估资质的房地产评估机构进行评估。评估费用由拆迁人支付。
拆迁估价人员应当对被拆迁房屋进行实地查勘，做好实地查勘记录，拍摄反映被拆迁房屋外观和内部状况的影像资料。实地查勘记录应当由实地查勘的估价人员、拆迁人、被拆迁人签字。
因被拆迁人的原因不能对被拆迁房屋进行实地查勘、拍摄影像资料或被拆迁人不同意在实地查勘记录上签字的，应当由除拆迁人和估价机构以外的无利害关系的第三人见证签字，并在估价报告中作出相应说明。
第四十八条 拆迁人与被拆迁人对房地产价格评估机构的评估结果认可的，依照该评估结果进行补偿。对评估结果有异议的，可以委托其他房地产评估机构重新进行评估。评估费用由委托方支付。
重新评估结果与原评估结果的误差范围在3％之内的，采用原评估结果。重新评估结果与原评估结果的误差范围超过3％的，房屋拆迁当事人可以协商解决，协商不成的，经当事人申请，由市建设行政主管部门组织拆迁人、被拆迁人从房地产价格评估技术鉴定专家库中随机抽取5人以上的专家组成的房地产价格评估技术鉴定小组，对评估结果进行鉴定。经鉴定维持其中一个评估结果的，鉴定费用由申请鉴定的当事人承担，经鉴定需要重新评估的，重新评估的费用和鉴定费用由原来两个评估机构分摊。
第四十九条 市建设行政主管部门组织成立临汾市房地产价格评估技术鉴定专家委员会，对评估报告的合法性、规范性、合理性进行鉴定。
房地产价格评估技术鉴定专家应具备注册房地产估价师资格。
第五十条 专家委员会受理鉴定申请后，应在10日内出具鉴定意见。
技术鉴定专家与原估价机构、拆迁当事人有利害关系或者是拆迁当事人的，应当回避。
第五章 拆迁纠纷裁决
拆迁人与被拆迁人或者拆迁人、被拆迁人与房屋承租人就搬迁期限、补偿方式、补偿标准以及搬迁过渡方式、过渡期限等原因达不成拆迁补偿安置协议的，当事人可以向被拆迁房屋所在地建设行政主管部门申请裁决，建设行政主管部门是被拆迁人的，向被拆迁房屋所在地人民政府申请裁决。
第五十二条 申请裁决应当符合下列条件：
(一)申请人是拆迁当事人；
(二)有明确的被申请人；
(三)有具体的裁决请求、事实与理由；
(四)申请人提出申请的时间最迟不得超过拆迁期限届满前30日。
第五十三条 申请裁决的当事人，应当向裁决机关提交书面申请，同时按照被申请人人数提交申请书副本。
申请书应当载明下列事项：
(一)当事人的姓名、性别、年龄、职业、工作单位、身份证明和住所；法人或者其他组织的名称、住所和其它法定代表人或者负责人的姓名、职务；
(二)裁决请求和所根据的事实与理由；
(三)证据和证据来源，证人姓名、身份证明和住所；
(四)其它需要说明的内容。
第五十四条 申请人是拆迁入的,应当提供下列资料：
(一)房屋拆迁许可证；
(二)裁决申请书；
(三)法定代表人的身份证明；
(四)被拆迁房屋权属证明材料；
(五)被拆迁房屋和安置用房的结构、建筑面积、平面示意图以及相应的估价报告；
(六)对被申请人的补偿安置方案；
(七)申请人与被申请人的协商记录；
(八)未达成协议的被拆迁人比例及原因；
(九)其他与裁决有关的资料。
因被拆迁人或房屋承租人拒绝配合，拆迁人无法提供被拆迁房屋结构、建筑面积、平面示意图及其评估报告的，可以在申请书中做出说明并提供相应的证明材料，裁决机关经核实情况属实的，可以受理。
第五十五条 申请人是被拆迁人或者房屋承租人的，应当提供下列资料：
(一)裁决申请书；
(二)被拆迁房屋权属证明或者租赁关系证明；
(三)申请人的身份证明；
(四)申请裁决的理由及相关证明材料；
(五)其它需要提供的资料。
第五十六条 有下列情形之一的，裁决机关不予受理行政裁决申请：
(一)对拆迁许可证合法性提出行政裁决的；
(二)申请人或者被申请人不是拆迁当事人的；
(三)拆迁当事人达成补偿安置协议后发生合同纠纷，或者行政裁决做出后，当事人就同一事由再次申请裁决的；
(四)房屋已经灭失的；
(五)裁决机关认为依法不予受理的其他情形。
第五十七条 裁决机关应当自收到裁决申请之日起10日内进行审查。符合受理条件的，向申请人发送受理通知书；不符合受理条件的，向申请人发送不予受理通知书，并说明理由。
裁决机关应当自受理裁决申请之日起10日内将申请书副本发送被申请人。被申请人自收到裁决申请书副本之日起10日内向裁决机关提交书面答复。
第五十八条 裁决机关裁决城市房屋拆迁纠纷，应当根据自愿和合法的原则进行调解；调解不成的，应当自受理申请裁决之日起30日内作出裁决。
裁决书应当包括下列内容：
(一)申请人与被申请人的基本情况；
(二)争议的主要事实和理由；
(三)裁决的依据、理由；
(四)根据行政裁决申请需要裁决的补偿方式、补偿金额、安置用房面积和安置地点、搬迁期限、搬迁过渡方式和过渡期限等；
(五)告知当事人行政诉讼的权利及起诉期限；
(六)裁决机关的名称、裁决日期并加盖公章；
行政裁决规定的搬迁期限不得少于15天。
第五十九条 裁决机关受理房屋拆迁裁决申请后，应当按照下列程序进行：
(一)向被申请人送达房屋拆迁裁决申请书副本及答辩通知书，并告知被申请人的权利；
(二)审核相关资料、程序的合法性；
(三)组织当事人调解。裁决机关必须充分听取当事人的意见，对当事人提出的事实、理由和证据进行复核，对当事人提出的合理要求应当采纳。裁决机关不得因当事人申辩而做出损害申辩人合法权益的裁决。
拆迁当事人拒绝调解的，裁决机关应依法作出裁决。
(四)核实补偿安置标准。当事人对评估结果有异议，且未经房地产价格评估技术专家委员会鉴定的，裁决机关应当委托房地产价格评估技术专家委员会进行鉴定，并以鉴定后的估价结果作为裁决依据。鉴定时间不计入裁决时限。
(五)经调解，达成一致意见的，出具裁决终结书；达不成一致意见的，裁决机关应当作出书面裁决。部分事项达成—致意见的，裁决时应当予以确认。
第六十条 裁决机关裁决城市房屋拆迁纠纷，应当坚持公开、公平、公正的原则。
裁决机关工作人员与裁决事项有利害关系的，应当回避。
裁决机关裁决时，当事人要求举行听证的，裁决机关应当组织听证。
第六十一条 拆迁当事人对裁决机关不予受理裁决申请的决定，或者裁决不服的，可以依法向人民法院起诉。
第六十二条 拆迁人依照本办法已对被拆迁人给予货币补偿，或者对被拆迁入、房屋承租人提供安置用房、周转用房，被拆迁人或者房屋承租人在裁决规定的搬迁期限内未搬迁的，由市、县(市)人民政府责成有关部门强制拆迁，或者由建设行政主管部门依法申请人民法院强制拆迁。
拆迁人来按裁决意见向被拆迁人提供拆迁补偿资金或者符合国家质量安全标准的安置用房、周转用房的，不得实施强制拆迁。
未经行政裁决，不得实施行政强制拆迁。
第六十三条 建设行政主管部门申请行政强制拆迁，应当提交下列资料：
(一)行政强制拆迁申请书；
(二)裁决调解记录和裁决书；
(三)被拆迁人不同意拆迁的理由；
(四)被拆迁房屋的证据保全公证书；
(五)被拆迁人提供的安置用房、周转用房权属证明或者补偿资金证明；
(六)被拆迁人拒绝接收补偿资金的，应当提交补偿资金的提存证明。
第六十四条 依据强制拆迁决定实施行政强制拆迁，建设行政主管部门应当提前15日通知被拆迁人，并认真做好宣传解释工
作，动员被拆迁人自行搬迁。
第六十五条 行政强制拆迁应当严格依法进行。强制拆迁时，应当组织街道办事处(居委会)、被拆迁人单位代表到现场作为强制拆迁证明人，并由公证部门对被强制拆迁房屋及其房屋内物品进行证据保全。
第六章 法律责任
第六十六条 违反本办法规定，未取得房屋拆迁许可证，擅自实施拆迁的，由建设行政主管部门依法责令停止拆迁，给予警告，并处已经拆迁房屋建筑面积每平方米20元以上50元以下的罚
款。
第六十七条 拆迁人违反本办法规定，以欺骗手段取得房屋拆迁许可证的，由建设行政主管部门吊销房屋拆迁许可证，并依法处拆迁补偿安置资金1％以上3％以下的罚款。
第六十八条 违反本办法第二十条规定，在拆迁期限内，因拆迁人的行为造成未搬迁的被拆迁人或者房屋承租人用水、用电、用气、取暖中断以及排污、交通阻断等影响生产、生活的，由建设行政主管部门依法责令改正，情节严重的，依法处以3万元以上5万以下的罚款，造成损失的，拆迁人应当依法给予赔偿。
第六十九条 从事房屋拆迁评估的估价机构及其估价人员应当严格遵守本办法，有下列行为之一的，依据《山西省城市房屋拆迁条例》、《城市房地产中介服务管理规定》、《房地产估价师注册管理办法》等规定进行处罚，由建设行政主管部门对房地产估价机构及其估价人员给予警告、依法降低资质等级，情节严重的吊销资质资格证书，并记入信用档案：
(一)出具虚假评估报告的；
(二)与拆迁当事人一方面串通，损害另一方合法权益的；
(三)以回扣等不正当手段获取拆迁估价业务的；
(四)允许他人借用自己名义从事拆迁估价活动或者转让、变相转让受委托的拆迁估价业务的；
(五)已经被申请鉴定，经查证，确实存在问题的；
(六)违反国家标准《房地产估价规范》和本办法规定的；
(七)法律、法规规定的其他情形。
第七十条 违反本办法第六条、第六十条规定的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员依法给予警告、记过、记大过的行政处分；造成严重后果的，依法给予降级、撤职、开除的行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第七十一条 拆迁人违反本办法规定，有下列行为之一的，由建设行政主管部门责令停止拆迁，给予警告，可以并处拆迁补偿安置资金3％以下的罚款；情节严重的，吊销房屋拆迁许可证：
(一)未按房屋拆迁许可证确定的拆迁范围实施房屋拆迁的；
(二)委托不具有拆迁资格的单位实施拆迁的；
(三)擅自延长拆迁期限的。
第七十二条 接受委托的拆迁单位违反本办法的规定，转让拆迁业务的，由建设行政主管部门责令改正，没收违法所得，并依法处合同约定的拆迁服务费25％以上50％以下的罚款。
第七十三条 有下列行为之一的，对建设行政主管部门直接负责的主管人员和其他直接负责人员，依法给予行政处分：
(一)违反本办法规定核发房屋拆迁许可证以及其他批准文件的；
(二)核发房屋拆迁许可证以及其他批准文件后不履行监督管
理职责，或者对违法行为不予查处的；
(三)未按本办法规定发布拆迁公告的；
(四)建设行政主管部门实施房屋拆迁的；
(五)违反本办法规定实施强制拆迁的；
(六)违反本办法规定的其他行为。
有前款行为，构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第七章 附 则
第七十四条 在本市城市规划区外的国有土地实施房屋拆迁，并需要对被拆迁人补偿、安置的，参照本办法执行。
第七十五条 在本市城市规划区内的集体土地上实施房屋拆迁，并需要对被拆迁人补偿、安置的，依照有关法律、法规的规定办理。
第七十六条 本办法由临汾市建设局负责解释。
本办法自发布之日起施行,临政发[2002]10号《临汾市城市房屋拆迁补偿管理办法》同时废止。
证券公司客户资产管理业务试行办法
中国证券监督管理委员会
中国证券监督管理委员会令 第17号
《证券公司客户资产管理业务试行办法》已经2003年9月29日中国证券监督管理委员会第48次主席办公会议审议通过,现予公布,自2004年2月1日起施行。
主席 尚福林
二零零三年十二月十八日
证券公司客户资产管理业务试行办法
第一章 总 则
第一条 为规范证券公司客户资产管理活动,保护投资者的合法权益,维护证券市场秩序,根据《证券法》和其他相关法律、行政法规,制定本办法。
第二条 证券公司从事客户资产管理业务,应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会(以下简称＂中国证监会＂)的规定,不得有欺诈客户行为。证券公司在中华人民共和国境内从事客户资产管理业务,适用本办法。
第三条 证券公司从事客户资产管理业务,应当遵循公平、公正的原则,维护客户的合法权益,诚实守信,勤勉尽责,避免利益冲突。
第四条 证券公司从事客户资产管理业务,应当依照本办法的规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格。未取得客户资产管理业务资格的证券公司,不得从事客户资产管理业务。
第五条 证券公司从事客户资产管理业务,应当依照本办法的规定与客户签订资产管理合同,根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制,对客户资产进行经营运作,为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务。
第六条 证券公司从事客户资产管理业务,应当在公司内部实行集中运营管理,对外统一签订资产管理合同,并设立专门的部门负责客户资产管理业务。
第七条 证券公司从事客户资产管理业务,应当建立健全风险控制制度,将客户资产管理业务与公司的其他业务严格分开。
第八条 证券交易所、证券登记结算机构应当就证券公司客户资产管理活动相关事宜制定各自的专门业务规则,实行规范有序的自律管理。
第九条 中国证券业协会作为证券业的自律性组织,对证券公司客户资产管理活动进行协调指导,促进行业健康发展。
第十条 中国证监会及其派出机构依据法律、行政法规和本办法的规定,对证券公司客户资产管理活动进行监督管理。
第二章 业务范围和业务资格
第十一条 经中国证监会批准,证券公司可以从事下列客户资产管理业务:
(一)为单一客户办理定向资产管理业务；
(二)为多个客户办理集合资产管理业务；
(三)为客户办理特定目的的专项资产管理业务。
第十二条 证券公司为单一客户办理定向资产管理业务,应当与客户签订定向资产管理合同,通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。
第十三条 证券公司为多个客户办理集合资产管理业务,应当设立集合资产管理计划,与客户签订集合资产管理合同,将客户资产交由具有客户交易结算资金法人存管业务资格的商业银行或者中国证监会认可的其他机构进行托管,通过专门账户为客户提供资产管理服务。
第十四条 证券公司办理集合资产管理业务,可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。
限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品；投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产,不得超过该计划资产净值的百分之二十,并应当遵循分散投资风险的原则。
非限定性集合资产管理计划的投资范围由集合资产管理合同约定,不受前款规定限制。
第十五条 证券公司为客户办理特定目的的专项资产管理业务,应当签订专项资产管理合同,针对客户的特殊要求和资产的具体情况,设定特定投资目标,通过专门账户为客户提供资产管理服务。
证券公司可以通过设立综合性的集合资产管理计划办理专项资产管理业务。
第十六条 取得客户资产管理业务资格的证券公司,可以办理定向资产管理业务；办理集合资产管理业务、专项资产管理业务的,还须按照本办法的规定,向中国证监会提出逐项申请。
第十七条 证券公司从事客户资产管理业务,应当符合下列条件:
(一)经中国证监会核定为综合类证券公司；
(二)净资本不低于人民币两亿元,且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定；
(三)客户资产管理业务人员具有证券从业资格,无不良行为记录,其中具有三年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于五人；
(四)具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行；
(五)最近一年未受到过行政处罚或者刑事处罚；
(六)中国证监会规定的其他条件。
第十八条 证券公司申请客户资产管理业务资格,应当向中国证监会提交下列材料:
(一)申请书；
(二)《经营证券业务许可证》和《企业法人营业执照》副本复印件；
(三)净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报表；
(四)负责客户资产管理业务的高级管理人员的情况登记表；
(五)客户资产管理业务人员、风险控制岗位人员的名单、简历、证券从业资格证书和身份证明复印件；
(六)申请人出具的客户资产管理业务人员无不良行为记录的证明；
(七)内部控制和风险管理制度文本及由具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的内控评审报告；
(八)客户资产管理业务计划书和业务操作规程；
(九)中国证监会要求提交的其他材料。
第十九条 中国证监会依照法律、行政法规和本办法的规定,对证券公司的申请材料进行审查,做出是否批准的决定,并书面通知申请人。
第二十条 证券公司办理集合资产管理业务,设立集合资产管理计划,除应具备本办法第十七条规定的条件并取得客户资产管理业务资格外,还应当符合下列要求:
(一)具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行；
(二)设立限定性集合资产管理计划的,净资本不低于人民币三亿元；设立非限定性集合资产管理计划的,净资本不低于人民币五亿元；
(三)最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形；
(四)中国证监会规定的其他条件。
第二十一条 证券公司设立限定性集合资产管理计划,应当事先报中国证监会备案；设立非限定性集合资产管理计划,应当报经中国证监会批准。
第二十二条 证券公司申请设立集合资产管理计划,应当向中国证监会提交下列材料:
(一)备案报告或者申请书；
(二)集合资产管理计划说明书；
(三)集合资产管理合同的拟定文本；
(四)资产托管协议；
(五)推广方案及推广代理协议；
(六)关于集合资产管理计划运作中利益冲突防范和风险控制措施的特别说明；
(七)负责该集合资产管理计划投资管理的高级管理人员、主办人员的情况登记表；
(八)净资本计算表和最近一期经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的财务报表；
(九)中国证监会要求提交的其他材料。
第二十三条 中国证监会依照法律、行政法规、本办法的规定,对证券公司办理集合资产管理业务、设立集合资产管理计划的申请进行审查。
中国证监会根据审慎监管原则,可以组织专家对办理集合资产管理业务、设立集合资产管理计划的申请进行评审。
第二十四条 中国证监会对设立限定性集合资产管理计划的备案材料进行合规性审核,并向证券公司出具是否有异议的书面意见；中国证监会无异议的,证券公司方可推广其所提交备案的集合资产管理计划。
第二十五条 中国证监会对设立非限定性集合资产管理计划的申请材料进行全面审核,做出予以批准或者不予批准的决定,并书面通知申请人。
第二十六条 证券公司向中国证监会提交客户资产管理业务资格申请材料和设立集合资产管理计划的备案、申请材料,应当同时抄送注册地中国证监会派出机构。
第三章 基本业务规范
第二十七条 证券公司开展客户资产管理业务,应当依据法律、行政法规和本办法的规定,与客户签订书面资产管理合同,就双方的权利义务和相关事宜做出明确约定。
资产管理合同应当包括下列基本事项:
(一)客户资产的种类和数额；
(二)投资范围、投资限制和投资比例；
(三)投资目标和管理期限；
(四)客户资产的管理方式和管理权限；
(五)各类风险揭示；
(六)客户资产管理信息的提供及查询方式；
(七)当事人的权利与义务；
(八)管理报酬的计算方法和支付方式；
(九)与客户资产管理有关的其他费用的提取、支付方式；
(十)合同解除、终止的条件、程序及客户资产的清算返还事宜；
(十一)违约责任和纠纷的解决方式；
(十二)中国证监会规定的其他事项。
第二十八条 集合资产管理合同除应符合前条规定外,还应当对集合资产管理计划开始运作的条件和日期、资产托管机构的职责、托管方式与托管费用、客户资产净值的估算、投资收益的确认与分派等事项做出约定。
集合资产管理合同由证券公司、资产托管机构与单个客户三方签署。
第二十九条 证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币一百万元。
第三十条 证券公司办理集合资产管理业务,只能接受货币资金形式的资产。
证券公司设立限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于人民币五万元；设立非限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于人民币十万元。
第三十一条 证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额。客户按其所拥有的份额在集合资产管理计划资产中所占的比例享有利益、承担风险；但是按照本办法第三十三条第二款规定另有约定的除外。
第三十二条 证券公司设立集合资产管理计划,可以对计划存续期间做出规定,也可以不做规定。
集合资产管理合同应当对客户参与和退出集合资产管理计划的时间、方式、价格、程序等事项做出明确约定。
参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额；但是法律、行政法规另有规定的除外。
第三十三条 证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划；在该集合资产管理计划存续期间,证券公司不得收回所投入的资金。
以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划的证券公司,应当在集合资产管理合同中对其所投入的资金数额和承担的责任等做出约定。
证券公司投入的资金,根据其所承担的责任,在计算公司的净资本额时予以相应的扣减。
第三十四条 证券公司可以自行推广集合资产管理计划,也可以委托其他证券公司或者商业银行代为推广。
客户在参与集合资产管理计划之前,应当已经是证券公司自身或者其他推广机构的客户。
第三十五条 证券公司设立集合资产管理计划的,应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日起六十日内,完成设立工作并开始投资运作。
集合资产管理计划设立完成前,客户的参与资金只能存入资产托管机构,不得动用。
第三十六条 证券公司进行集合资产管理业务投资运作,在证券交易所进行证券交易的,应当集中在固定席位上进行,并向证券交易所、证券登记结算机构备案。
集合资产管理计划资产中的证券,不得用于回购。
第三十七条 证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券,按证券面值计算,不得超过该证券发行总量的百分之十。
一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的百分之十。
第三十八条 证券公司将其管理的客户资产投资于本公司、资产托管机构及与本公司、资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券,应当事先取得客户的同意,事后告知资产托管机构和客户,同时向证券交易所报告。
证券公司办理集合资产管理业务,单个集合资产管理计划投资于前款所述证券的资金,不得超过该集合资产管理计划资产净值的百分之三。
第三十九条 证券公司办理定向资产管理业务,由客户自行行使其所持有证券的权利,履行相应的义务。
证券公司将定向资产管理业务的客户资产投资于上市公司的股票,发生客户应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政法规和中国证监会规定义务的情形时,证券公司应当立即通知有关客户,并督促其履行相应义务；客户拒不履行的,证券公司应当向证券交易所报告。
第四十条 证券公司代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利,履行相应的义务。
第四十一条 证券公司从事客户资产管理业务,不得有下列行为:
(一)挪用客户资产；
(二)向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺；
(三)以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户；
(四)将客户资产管理业务与其他业务混合操作；
(五)以转移资产管理账户收益或者亏损为目的,在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖,损害客户的利益；
(六)自营业务抢先于资产管理业务进行交易,损害客户的利益；
(七)以获取佣金或者其他利益为目的,用客户资产进行不必要的证券交易；
(八)内幕交易或者操纵市场；
(九)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
第四十二条 证券公司办理集合资产管理业务,除应遵守前条规定外,还应当遵守下列规定:
(一)不得将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途；
(二)不得将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资。
第四章 风险控制和客户资产托管
第四十三条 证券公司开展客户资产管理业务,应当在资产管理合同中明确规定,由客户自行承担投资风险。
第四十四条 证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况,并应当充分揭示市场风险,证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险,以及其他投资风险。
证券公司向客户介绍投资收益预期,必须恪守诚信原则,提供充分合理的依据,并以书面方式特别声明,所述预期仅供客户参考,不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺。
第四十五条 在签订资产管理合同之前,证券公司应当了解客户的资产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况,客户应当如实提供相关信息。
证券公司设立集合资产管理计划,应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定,参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能力。
第四十六条 客户应当对其资产来源及用途的合法性做出承诺。客户未做承诺或者证券公司明知客户资产来源或者用途不合法的,不得签订资产管理合同。
任何人不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划。
第四十七条 证券公司及其他推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务,但不得通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划。
第四十八条 证券公司应当至少每三个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告,对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。
证券公司应当保证客户能够按照资产管理合同约定的时间和方式查询客户资产配置状况等信息。发生资产管理合同约定的、可能影响客户利益的重大事项时,证券公司应当及时告知客户。
第四十九条 证券公司办理定向资产管理业务,应当保证客户资产与其自有资产、不同客户的资产相互独立,对不同客户的资产分别设置账户、独立核算、分账管理。
第五十条 证券公司办理集合资产管理业务,应当保证集合资产管理计划资产与其自有资产、集合资产管理计划资产与其他客户的资产、不同集合资产管理计划的资产相互独立,单独设置账户、独立核算、分账管理。
第五十一条 证券公司办理定向资产管理业务,应当按照中国证监会的规定对客户资产中的货币资金进行管理；客户有要求的,证券公司应当将客户资产交由资产托管机构进行托管。
第五十二条 证券公司办理集合资产管理业务,应当将集合资产管理计划资产交由资产托管机构进行托管。
证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户。证券账户名称应当注明证券公司、集合资产管理计划名称等内容。
第五十三条 资产托管机构应当由专门部门负责集合资产管理计划资产的托管业务,并将托管的集合资产管理计划资产与其自有资产及其管理的其他资产严格分开。
第五十四条 资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务,应当履行下列职责:
(一)安全保管集合资产管理计划资产；
(二)执行证券公司的投资或者清算指令,并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来；
(三)监督证券公司集合资产管理计划的经营运作,发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者集合资产管理合同约定的,应当要求改正；未能改正的,应当拒绝执行,并向中国证监会报告；
(四)出具资产托管报告；
(五)集合资产管理合同约定的其他事项。
第五十五条 资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况,并应当定期核对集合资产管理计划资产的情况,防止出现挪用或者遗失。
第五十六条 定向资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由,应当终止资产管理合同的,证券公司在扣除合同约定的各项费用后,必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。
集合资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由,应当终止集合资产管理计划运营的,证券公司和资产托管机构在扣除合同规定的各项费用后,必须将集合资产管理计划资产,按照客户拥有份额的比例或者集合资产管理合同的约定,以货币资金的形式全部分派给客户,并注销证券账户和资金账户。
第五章 监管措施和法律责任
第五十七条 证券公司因涉嫌违法违规被中国证监会调查的,中国证监会暂不受理其客户资产管理业务资格申请、集合资产管理计划设立备案或者申请；已经受理的,暂缓进行审核。
第五十八条 证券公司应当就客户资产管理业务的运营制定内部检查制度,定期进行自查。
证券公司应当按季编制客户资产管理业务的报告,报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
第五十九条 证券公司推广集合资产管理计划,应当将集合资产管理合同、集合资产管理计划说明书等正式推广文件,置备于证券公司及其他推广机构推广集合资产管理计划的营业场所,并报注册地和推广场所所在地中国证监会派出机构备案。
证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后五个工作日内,将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
第六十条 证券公司进行年度审计,应当同时对客户资产管理业务的运营情况进行审计,并要求会计师事务所就各集合资产管理计划出具单项审计意见。
证券公司应当将审计结果报送中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案,并将各集合资产管理计划的单项审计意见提供给客户和资产托管机构。
第六十一条 证券公司和资产托管机构应当按照有关法律、行政法规的规定保存客户资产管理业务的会计账册,并妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件、资料。
自资产管理合同终止之日起,保存期不得少于十五年。
第六十二条 中国证监会及其派出机构对证券公司和资产托管机构从事客户资产管理业务的情况,进行定期或者不定期的检查,证券公司和资产托管机构应当予以配合。
证券公司、资产托管机构的高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反本办法规定的,中国证监会及其派出机构根据不同情况,对其采取谈话提醒、暂停履行职务、记入诚信档案、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施。
第六十三条 证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反本办法规定从事客户资产管理业务,中国证监会依照本办法进行行政处罚；法律、行政法规另有规定的,按照有关规定进行行政处罚；情节严重涉嫌犯罪的,依法移送司法机关,追究其刑事责任。
证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务,损害客户合法利益的,应当依法承担民事责任。
第六十四条 证券公司违反本办法规定,擅自开办客户资产管理业务的,责令改正,并处以警告、罚款。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处以警告、罚款,并依法取消其高级管理人员任职资格或者证券从业资格。
第六十五条 证券公司从事客户资产管理业务,有下列情形之一的,应当主动改正；未能改正的,责令改正；拒不改正的,暂停其客户资产管理业务,单处或者并处警告、罚款；情节严重的,依法取消其客户资产管理业务资格:
(一)未按照本办法的规定办理客户资产的托管；
(二)未按照本办法的规定将有关材料置备于营业场所或者向中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案；
(三)违反本办法第三十四条的规定,委托其他机构或个人代为推广集合资产管理计划；
(四)违反本办法第三十五条的规定,未完成集合资产管理计划设立即动用客户参与资金；
(五)违反本办法第三十六条的规定,不通过固定席位进行交易或者将集合资产管理计划资产的证券用于回购；
(六)违反本办法第十四条、第三十七条的规定,超出投资范围和比例进行投资；
(七)违反本办法第三十八条的规定,未按照规定程序或者超比例从事关联交易；
(八)未按照本办法第三十九条的规定履行通知、报告义务；
(九)从事本办法第四十一条、第四十二条规定的禁止行为；
(十)违反本办法第四十六条的规定与客户签订资产管理合同；
(十一)违反本办法第四十七条的规定推广集合资产管理计划；
(十二)未按照本办法第六十一条的规定保存有关材料；
(十三)未按照本办法第六十二条的规定配合中国证监会及其派出机构监督检查；
(十四)其他违反本办法规定的行为。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,单处或者并处警告、罚款；情节严重的,依法取消其高级管理人员任职资格或者证券从业资格。
第六十六条 资产托管机构从事客户资产管理业务,有下列情形之一的,责令改正,单处或者并处警告、罚款:
(一)未按照本办法第五十三条、第五十四条的规定管理集合资产管理计划资产或者履行托管职责；
(二)未按照本办法第六十一条的规定保存有关材料；
(三)未按照本办法第六十二条的规定配合中国证监会及其派出机构监督检查。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,单处或者并处警告、罚款；情节严重的,依法取消其证券从业资格。
第六十七条 其他推广机构违反本办法第四十七条的规定推广集合资产管理计划的,责令改正,并处以警告、罚款。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,单处或者并处警告、罚款；情节严重的,依法取消其证券从业资格。
第六十八条 证券公司因违法违规经营或者有关财务指标不符合中国证监会的规定,被中国证监会暂停客户资产管理业务的,暂停期间不得签订新的资产管理合同；被中国证监会依法取消客户资产管理业务资格的,应当停止资产管理活动,依照本办法第五十六条的规定处理合同终止事宜。
第六章 附 则
第六十九条 本办法所称托管,是指资产托管机构根据证券公司、客户的委托,对客户的资产进行保管,办理权益登记、转账过户、资金划拨、监督运营等事务的行为。
本办法所指关联方关系的含义与财政部《企业会计准则--关联方关系及其交易的披露》中的关联方关系的含义相同。
第七十条 本办法实施前中国证监会已核准的证券公司受托投资管理业务资格继续有效,自本办法实施之日起自动变更为客户资产管理业务资格。
第七十一条 证券公司在本办法实施前开展的受托投资管理业务不符合本办法有关规定的,应当按照本办法进行规范。
第七十二条 经中国证监会批准从事客户资产管理业务的其他机构,遵照执行本办法。
第七十三条 本办法自2004年2月1日起施行。中国证监会《关于规范证券公司受托投资管理业务的通知》(证监机构字[2001]265号)、《关于证券公司从事集合性受托投资管理业务有关问题的通知》(证监机构字[2003]107号)同时废止。