晋城市人民政府办公厅关于印发晋城市固定资产投资项目并联审批等四个实施办法（暂行）的通知
山西省晋城市人民政府办公厅
晋市政办〔2005〕133号
晋城市人民政府办公厅关于印发晋城市固定资产投资项目并联审批等四个实施办法（暂行）的通知
各县（市、区）人民政府,市直及驻市各单位:
经市人民政府第65次常务会议研究同意，现将《晋城市固定资产投资项目并联审批实施办法（暂行）》、《晋城市企业登记前置审批告知承诺实施办法（暂行）》、《晋城市行政审批限时办结超时默认实施办法（暂行）》和《关于加强行政审批效能监察的实施办法（暂行）》印发给你们，请按照要求认真组织实施。
各级各部门一定要进一步解放思想，进一步增强服务意识，开拓创新，勇于实践，认真制定本单位实施这四个办法的相关制度和具体操作办法，并与相关单位做好衔接。继续深化行政审批制度改革，转变政府职能，提高办事效率，优化经济发展软环境，努力推动我市经济和社会的健康持续快速发展。
二○○五年十一月二十二日
晋城市固定资产投资项目并联审批实施办法
（暂 行）
第一章 总 则
第一条 为进一步规范行政审批行为，改进工作作风，提高工作效率，优化我市的经济发展软环境，根据《中华人民共和国行政许可法》，制定本办法。
第二条 本办法所称并联审批，是指固定资产投资项目的不同审批阶段，由主办部门会同各有关部门实行“一门受理、抄告相关、同步审批、限时办结”的办法。
第三条 本办法所称并联审批的范围是:市级审批权限内的固定资产投资项目。
市级审批权限以上的固定资产投资项目在我市办理的有关阶段参照本办法执行。
第四条 市行政服务中心（以下简称“中心”）设立固定资产投资项目并联审批窗口，由发展改革、经济、规划、国土、建设、环保、水利、消防、文物、人防、地震、气象等部门组成。
第五条 “中心”负责对项目受理后各阶段的审批跟踪督促，并做好相关环节的衔接和协调工作。
第六条 固定资产投资项目实行牵头、主办部门负责制。确定发展改革部门为项目审批核准备案阶段和初步设计审查阶段的主办部门；经济部门为技术改造项目审批核准备案阶段的主办部门；规划部门为建设用地规划许可、规划和建筑工程设计方案评审、建设工程规划许可等阶段的主办部门；国土部门为用地审批阶段的主办部门；建设部门为施工许可阶段、房屋预售许可阶段的主办部门。确定自来水、电力、煤气、热力、有线电视、邮政、通信等单位为参与并联审批的主要社会服务机构。
第七条 各主办部门的主要职责是统一受理本单位承担的审批阶段的审批事项，召集联审会议，集中反馈办理结果等。
第八条 各有关窗口应公开本单位的工作职责、办事依据、申报材料、前置条件、办事程序、承诺时限、收费标准和办理结果，向申请人提供统一印制的办事指南和办事流程，解答申请人的咨询。
第九条 各并联审批部门应当按照要求规范工作程序，确定专人负责，保证并联审批工作有序实施。
第十条 并联审批参加部门应积极与主办部门配合，及时参加联审会议并出具审批意见。
第十一条 各并联审批部门之间要经常联系，重大事项应事先通报协调。并联审批中遇到的重大问题由各阶段主办部门、相关部门和“中心”协调解决。
第二章 并联审批工作流程
第十二条 并联审批工作流程为:
（一）一门受理。主办部门窗口统一受理本阶段各相关部门的审批申请，一次性告知申请人在本阶段审批中需要提交的全部材料，并提供相关表格，做好咨询服务工作；受理后，向申请人发放受理通知书。
（二）抄告相关。主办部门对受理的项目，根据实际情况确定实行联审制或抄告制。实行联审制的，由主办部门召集联审会议，进行联合审查，根据情况邀请有关领导、专家、学者及所有并联审批部门参加会议。实行抄告制的，由主办部门通过“中心”办公网络发送联办通知，抄告各相关审批部门分头同步办理。主办部门应及时确定审查方式，并抄告有关审批部门，移送相关资料，同时将项目办理情况抄告“中心”。
（三）同步审批。
1.对实行抄告制的审批项目，各有关审批部门收到联办通知后，应及时对申请事项和申报材料进行审查，按有关规定作出具体明确的审批意见。需报市政府和上级部门审批的，由职能部门在规定时限内上报，并抄告“中心”和主办部门。
2.对实行联审制的审批项目，由主办部门确定联审会议时间，并及时召集有关部门参加联审；需现场踏勘的，由主办部门组织联合踏勘。必要时，可通知申请人参加会议。
特殊情况也可由“中心”授权有关部门或由“中心”直接召集和主持。
参加联审的部门接到联审会议通知后，应派负责该项业务的窗口工作人员出席，重大事项应由分管领导参加；因故不能参加的，应提前向召集部门请假，改派其他能够提出处理意见的人员参加。
联审会议应形成会议纪要，由召集部门负责即时起草、印发各参加联审的部门，并抄告“中心”。
（四）限时办结。各相关审批部门应从抄告之日（或联审意见确定之日）起，在规定的工作日内完成审批或报批工作，并及时将审批意见反馈主办部门。对经审查确定批准的事项，应及时核发有关文件和批准证书；对拟不予批准的，工作人员应拟定初步审查意见并附有关理由上报，由部门领导集体研究决定，重大事项应经市政府决定。对确定不予批准的，应向申请人发放不予批准通知书，附审查理由并注明日期。
对经初步审查确定予以批准的事项，可以在申请人承诺一定期限内达到条件的基础上，先行作出审批意见。对需要整改的应提出整改要求反馈申请人进行整改。申请人做出整改后，进入二次申请程序。
相关部门因特殊原因不能在规定期限内办结的，经本部门负责人批准，确定延长时间并提前报告“中心”和主办部门，由主办部门告知申请人。
第十三条 项目在前期工作中因情况变化，需要进行较大调整的，应按原审批程序重新办理有关手续。
第三章 并联审批操作程序及审批时限
第十四条 项目审批核准备案阶段。使用政府投资建设的项目，实行审批制，其中对于企业使用政府补助、转贷、贴息投资建设的项目，政府只审批资金申请报告。不使用政府投资建设的重大项目和限制类项目，根据国家有关规定实行核准制,其他项目一律实行备案制。
市发展改革部门（经济部门）受理申请后，根据国家、省、市的产业政策和相关前置审批部门（规划、国土、环保、水利、地震、消防、国家安全、人防、文物等）的反馈意见予以审批、核准或备案。
项目审查通过后，参加并联审批的部门应确认为各自审批事项的前置审批工作已完成，及时进入本阶段的审批。
本阶段各并联审批部门的审批时限为:
（一）发展改革部门（经济部门）: 7个工作日内给予审批、核准或备案并对招标方案出具核准意见；
（二）规划部门: 5个工作日内提供规划条件，出具建设项目选址意见书；
（三）国土部门: 5个工作日内出具用地预审意见；
（四）环保部门:自收到环境影响报告书之日起5个工作日内，收到环境影响报告表、环境影响登记表之日起2个工作日内出具审查意见；
（五）水利部门:不需编制水资源论证报告书的，应在收到预申请表之日起3个工作日内作出决定；需编制水资源论证报告书的，应在收到报告书之日起5个工作日内作出决定；收到水土保持方案报告书之日起3个工作日内、收到水土保持方案报告表2个工作日内作出审查意见。
（六）消防部门: 3个工作日内完成消防安全评估并提出审查意见；
（七）地震部门: 3个工作日内完成抗震设防要求审批；
（八）其他相关部门在接到市发展改革部门（经济部门）前置审批通知后，应在3个工作日内提出审查意见并进行反馈。
第十五条 建设用地规划许可阶段。
本阶段可与用地审批、规划和建筑工程设计方案评审阶段同步开展。规划部门为本阶段的主办部门。
规划部门受理申请后，应于3个工作日内提出审查意见，对审查无误的项目出具建设用地规划许可证。
第十六条 用地审批阶段。
国土部门为本阶段的主办部门。除存量土地外，应组织开展勘测、征地和农用地转用等方案的编制与报批。一般固定资产投资项目15个工作日、重大固定资产投资项目20个工作日内完成审查申报工作。特殊情况不能按时办结的，应及时告知申请人并报告“中心”。具体建设项目供地应于5个工作日内作出供地决定。
第十七条 规划和建筑工程设计方案评审阶段。
申请人提交设计方案后，由规划部门会同有关部门对有关设计文本、相关资料在5个工作日内完成行政性审查工作，出具批复；重大工程上报市政府审查，根据市政府审查意见出具批复。其他参与审查部门3个工作日提出审查意见并反馈规划部门。
第十八条 初步设计审查阶段。
国家、省或市以下投资的基础设施项目、市级部门批准立项的工业、民用及其它固定资产投资项目，需进行初步设计审查的，由发展改革部门和建设部门根据职责分工组织审查，在5个工作日完成。
不实行初步设计审查的事项，有关前置审批部门应在规划和建筑工程设计方案评审阶段完成审批并反馈规划部门、建设部门及其他相关部门。
第十九条 建设工程规划许可阶段。
规划部门抄告相关部门，进行催办,也可根据需要召开联审会议。5个工作日完成对有关图纸及其他资料的审查并提出书面审查意见，合格的出具建设工程规划许可证。
其他相关部门在接到规划部门联办通知和所移交的相关资料后，在4个工作日内向规划部门反馈审核意见。
政府投资的固定资产投资项目，建设单位要将编制好的工程施工图预算报送财政投资评审机构审核。财政部门在收到审核结果后的3个工作日内出具批复。
第二十条 施工许可阶段。
建设部门根据申请，即时办理质量监督等相关备案手续。涉及拆迁的，应协调有关部门，条件具备后3个工作日内办理拆迁许可手续。5个工作日内完成审查并颁发施工许可证。
第二十一条 房屋预售许可阶段。
建设部门根据申请，3个工作日内作出预售许可决定。属新建经济适用房的，由物价部门根据申请进行审查，3个工作日内核定价格。
第二十二条 竣工验收阶段。
已竣工的固定资产投资项目实行联合验收。国家政策性投资项目、政府投资项目、市重点建设项目和基础设施建设项目，由建设单位组织验收。实行“三同时”审查制度的固定资产投资项目，由规划、安监、卫生、环保、水利、市政管理等部门根据条件实施验收。各部门应在收到申请后，3个工作日内进行验收并出具审查批准书或审核意见。
项目建设单位组织设计、施工、工程监理等有关单位进行综合竣工验收后，建设部门于收到备案申请之日起当日办理备案手续。
根据有关法律、法规规定，建设项目实行中间验收或复验，由相关部门报“中心”批准后自行组织。其他需单独组织专项工程验收的，应征得牵头部门同意。
第四章 监督检查
第二十三条 任何单位和个人发现行政机关违反上述规定的，有权向“中心”和监察机关投诉、举报；经查证属实的，由“中心”责令改正，给予通报批评；情节严重的，由监察机关按照管理权限对单位主要负责人和直接责任人员给予行政处分。
第五章 附 则
第二十四条 本办法确定的办理时限不包括各部门审核上报市政府和上级部门审查的时间，不包括依法组织听证、公示的时间。
第二十五条 本办法实施中的有关问题由市行政审批制度改革领导组办公室负责解释。
第二十六条 各县（市、区）权限范围内办理的固定资产投资项目，参照执行本办法。
晋城市企业登记前置审批告知承诺实施办法
（暂 行）
第一条 为建立与社会主义市场经济体制相适应的市场准入制度，营造宽松的与国际接轨的市场准入环境，根据国家、省行政审批制度改革的有关精神和《行政许可法》的规定，制定本办法。
第二条 前置审批告知承诺制的“告知”，是指企业设立或变更登记时，对依法需要前置审批的项目由行政审批机关（以下简称审批机关）将法律、法规、规章以及相关行业规定的条件、标准、要求，以书面形式向办理企业设立、变更登记有关手续的申请人（以下简称申请人）告示的行为；前置审批告知承诺制的“承诺”，是指申请人向审批机关作出告知事项已知晓和理解，并保证按照法律、法规、规章以及相关行业规定的条件、标准、要求经营该项目的书面保证。
告知和承诺通过签订“告知承诺书”进行确认。
实行前置审批告知承诺制要做到公开、透明、诚信，审批机关和申请人依法对各自的行为负责。
第三条 凡在本市范围内申请企业的设立或经营范围的变更涉及到前置审批的事项均适用告知承诺制，但涉及国家安全、公民人身安全和国家严格控制的项目以及非本级行政职能机关最终审批的，暂不适用该办法。
第四条 告知承诺制按照“简化程序、减少环节、提高效率、强化服务、加强监督、便民利民”的方针，坚持简化行政审批环节与强化事后监督相结合，依法行政与提高办事效率相结合的原则。
第五条 告知承诺制的主要内容：
（一）行政审批机关告知的主要内容：
1.行政审批事项所依据的法律、法规、规章和其它有关规定；
2.法律、法规、规章及有关行业规范规定的该行政审批事项应符合或达到的条件、要求、标准；
3.申请人应提交的相关资料；
4.行政机关办理程序、审批方式和审批时限；
5.申请人获得行政许可后须遵守的法律、法规、规章及行业规范；
6.申请人作不实承诺或违背承诺应承担的法律责任；
7.行政机关认为应当告知的其它内容。
行政机关应一次性告知上述内容，并提供申报材料填写说明及示范样本。
（二）申请人承诺的主要内容：
1.申请人对行政机关告知的内容已经知晓和理解，承诺在行政机关要求时限内达到告知的条件、标准和要求；
2.申请人承诺所作的陈述及填报的表格、相关材料真实、合法，是申请人真实意愿的表示；
3.申请人承诺遵守相关的法律、法规、规章及行业规范的规定，并接受行政机关的监督管理；如承诺不实或违背承诺，愿意接受行政机关依照法律、法规、规章规定给予的处罚；
4.申请人在确认行政机关提出的承诺条件下，自己需作出的其它承诺。
作出承诺的申请人，须是法定的法人代表或其委托的代理人（股份制经济实体须是全体投资人或其共同委托的代理人）；自然人申请行政审批事项需作出承诺的，须由本人在承诺书上签字。
第六条 告知承诺制实施由工商和各前置审批机关驻市行政服务中心窗口协同按以下程序办理：
（一）申请人向工商登记窗口提出企业设立或变更经营范围登记申请时，受理人员将企业设立条件及涉及的前置审批项目一次性书面告知申请人，并指导其到前置审批机关办事窗口领取告知承诺书。
（二）申请人领取告知承诺书时，审批机关应提供告知承诺书示范文本，并对申请人如何理解告知承诺内容和填写告知承诺书进行辅导和讲解。
（三）申请人领取告知承诺书后，应仔细进行阅读，在了解告知承诺的具体内容并认为达到审批机关告知的批准条件、标准和要求后签署告知承诺书。告知承诺书一式三份，连同企业设立相关材料送工商登记窗口一份，交行政审批机关一份，申请人留存一份。
（四）本着同步进行、提高效率的原则，在前置审批机关正式提供许可证件或批准文件之前，工商登记窗口凭相关行政审批机关和申请人签字盖章的告知承诺书，即可启动办理程序，提前办理相关手续。
（五）前置审批机关在收到申请人签字的告知承诺书和相关材料后，对经过材料审查即可确认申请人符合审批条件和要求的，应当场发放许可证或制作批准文件。
（六）工商窗口在4个工作日内对所有前置审批许可证件或批准文件进行审查，审查合格的，向申请人发放营业执照。
第七条 申请人申请办理行政审批事项时，行政审批机关应免费向申请人提供按规范格式编制的行政审批告知承诺书。电子版告知承诺书通过市行政服务中心电子政务系统向申请人提供。
第八条 行政审批机关核发相关行政许可证件或批准文件后，应在3个月内对申请人在实施行政审批事项和具体生产经营过程中是否符合或达到相关条件、标准和要求进行监督核查，并根据行政审批事项的具体情况依法进行现场踏勘、项目审查、资质评估等工作。对经核查不符合或者未达到相关条件、标准和要求的，应按照有关法律、法规规定责令限期整改；情节严重的应及时撤销行政许可；违法违规的，依法进行行政处罚。
对被撤销行政许可的，审批机关应及时将情况抄告有关行政机关依法作出相应处理。
第九条 实行告知承诺方式的行政审批事项，因审批机关应告知而未告知或告知内容不完整、不清晰、不适时、不准确，导致申请人造成损失的，由审批机关承担相应责任。
第十条 申请人对审批机关告知的内容，未全面理解或理解偏差造成损失的，由申请人承担责任。
第十一条 申请人不履行自己作出的承诺，应当承担由此产生的所有后果。
工商和相关前置审批机关应当建立申请人信用档案并实现信息共享，对有不履行承诺记录的，以后在申请企业登记或从事生产经营活动时重点进行审查或重点加强监管。
第十二条 凡实施行政许可的市级行政机关，必须依法审批，严格按照本办法做好行政审批告知承诺的有关工作。
对推行行政审批告知承诺工作不力的机关和人员，申请人可以向市监委或市行政服务中心进行投诉和举报，监察机关将依照有关规定追究其责任。
第十三条 本办法由市行政审批制度改革领导组办公室负责解释。市级各行政机关负责组织实施，由市级各行政机关委托驻市行政服务中心窗口办理。
晋城市行政审批限时办结超时默认实施办法
（暂 行）
第一条 为了规范行政行为，不断提高审批效率，杜绝不作为行为产生，进一步优化经济发展软环境，借鉴外地先进经验，结合我市实际，制定本办法。
第二条 我市在市级审批权限范围内的行政许可和非行政许可审批事项属于承诺办理的，实行限时办结、超时默认制。
第三条 承诺件办理，指经审核，需现场踏勘或集体会审的申请事项，并承诺在一定期限内办结的。
第四条 驻市行政服务中心（以下简称“中心”）各职能部门窗口对承诺件的办理时限必须向全社会公开承诺，并确定最短审批时间，限时办结。承诺时限不包括双休日和国家法定假日。
第五条 限时办结、超时默认制的办理程序为：
（一）申请对象向“中心”有关窗口提出申请。
（二）“中心”有关窗口受理申请，并当场初审申报材料。申报材料齐全，受理人向申请人出具受理通知书，明确承诺办结时限；申请对象申报材料不全的，应出具《市行政服务中心窗口补办件通知书》，一次性明确告知服务对象需补办的材料。
（三）主管机关领导应尽快组织人员审核或现场踏勘，在承诺时限内作出决定，准予许可的，发放有关证照或文件；不予许可的应当说明理由，并将处理决定和相关材料转交中心窗口。
（四）申请人在时限到期时，凭通知书到原受理窗口领取办理结果。如对办理结果持有异议，可向“中心”或效能监察办公室投诉。
第六条 承诺时限内不能办结的，批准机关应一式两份，提前1天通知窗口，一份向申请人说明延期理由和延长时间，一份报“中心”备案；延期理由和延长时间必须经本单位行政负责人签字并加盖本单位公章，方为有效。
第七条 窗口工作人员根据单位延长时间的决定，向申请人发出延长办理时间的通知。
第八条 未向窗口作出延期通知，又没有向当事人作出合理解释，或在延期承诺时限内仍未作出决定的，视为默认，该事项办理终结，由单位窗口负责人向申请人出具准予许可的决定，加盖本单位“行政审批专用章”。由此引发的不良后果及相关责任由审批单位承担。
第九条 对符合法定条件的申请人不予行政许可或者不在承诺期限内作出准予行政许可决定的，以及发生“超时默认”行为的直接责任人，由监委按失职或行政不作为追究其责任。引发投诉的，经查证属实，给予相应的纪律处分，并要调整现工作岗位。
关于加强行政审批效能监察的实施办法
（暂 行）
根据《中华人民共和国行政许可法》、《中华人民共和国行政监察法》、《全面推进依法行政实施纲要》等法律法规和市委、市政府《关于加强行政效能监察的暂行规定》（晋市发〔2002〕15号），结合我市实际，提出开展行政审批效能监察工作实施办法。
一、指导思想
以邓小平理论、“三个代表”重要思想为指导，转变政府职能，提高工作效率，坚持依法行政，优化发展软环境，加强对行政审批权力的监督制约，建设活力、效能、法治、务实、亲民、廉洁政府。
二、监察对象
具有行政审批和行政许可职能的单位，与企业设立、项目建设、公益事业密切相关的单位及其工作人员（含所属下级机构）。
三、监察内容
根据《行政许可法》、省政府《批转省监察委员会关于对贯彻实施<中华人民共和国行政许可法>深化行政审批制度改革工作情况进行监察的工作方案的通知》（晋政发〔2004〕32号）和市委、市政府《关于进一步优化发展软环境的意见》（晋市发〔2004〕16号），确定我市行政审批效能监察工作内容如下：
（一）违反《行政许可法》的行为
1.对符合法定条件的行政许可申请不予受理；
2.不在办公场所公示依法应当公示的材料和内容；
3.未向申请人、利害关系人履行法定告知义务；
4.申请人提交的申请材料不齐全或不符合法定形式时，不一次性告知申请人必须补正的全部内容；
5.受理或不予受理行政许可申请，不出具盖有本单位专用印章和注明日期的书面凭证；
6.不受理行政许可申请或者不予行政许可时，未依法说明理由；
7.依法应当举行听证而不举行听证；
8.索取或者收受他人财物，或者谋取不正当利益；
9.对不符合法定条件的申请人准予行政许可或者超越法定职权作出准予行政许可决定；
10.对符合法定条件的申请人不予行政许可或者不在法定期限内作出准予行政许可决定；
11.依法应当根据招标、拍卖结果或者考试成绩择优作出行政许可决定时，未经招标、拍卖或者考试，或者不根据招标、拍卖结果和考试成绩择优作出准予行政许可决定；
12.擅自收费或者不按照法定项目和标准收费；
13.截留、挪用、私分或者变相私分实施行政许可依法收取的费用；
14.其他违反《行政许可法》的行为。
（二）违反行政审批制度改革的行为
1.擅自实施市政府公布保留的行政许可和非行政许可审批项目目录以外的行政许可或非行政许可审批项目的；
2.实施或变相实施已公布取消的行政审批项目的；
3.对改变管理方式的项目不移交给相应的行业组织或中介机构，仍然实施行政审批的；
4.行业主管部门与行业组织或中介机构没有完全脱钩，对改变管理方式的项目搞变相审批的；
5.该下放的不下放，或借备案、核准等名义，搞变相审批、权利上收的；
6.对取消的审批项目没有及时制定后续监管措施，造成管理脱节的；
7.对改变管理方式的项目，移交行业组织或中介机构后未制定操作规程，造成管理失控的。
8.对保留行政许可事项中的认可事项和登记事项没有实行“一个环节审查、一个环节核准”的；
9.受理后没有明确承诺办结时限的；
10.对企业设立（变更）不实行告知承诺制的；
11.在实施并联审批中不履行主办或协办单位职责的；
12.违反并联审批工作程序的；
13.不实行“一个窗口对外”，搞“两头受理、体外循环”的；
14.项目的受理、收费、发证三个环节不进入窗口运行的；
15.违反超时默认制、并联审批制和告知承诺制的其他行为；
16.违反行政审批制度改革的其他行为。
四、监察办法
1.网络监督。依托市行政服务中心行政审批系统，对行政审批行为进行监督，违规一次，系统亮黄灯警示；违规两次，系统亮红灯，由效能监察室对违规人员进行诫勉督导、责令纠错，逾期不纠的进行追究处理。
2.明查暗访监督。由效能监察办公室定期不定期地进行检查。人大代表、政协委员及社会监督员等有关人员进行监督。
3.行评监督。以行风大家谈、百姓热线·纠风台等新闻媒体为平台，组织评议活动。
4.效能投诉监督。设立效能举报电话、效能举报箱，行政审批效能网上举报，建立行政效能投诉举报制度。
由市监察委员会具体实施。
五、责任追究
对违反《行政许可法》和行政审批制度改革有关规定的各种行为，由市监察委员会根据《晋城市行政机关工作人员行政过错责任追究暂行办法》的有关规定，进行责任追究。
机电类特种设备制造许可规则（试行）
国家质量监督检验
国家质量监督检验检疫总局文件
国质检锅[2003]174号
关于印发《机电类特种设备制造许可规则（试行）》的通知
各省、自治区、直辖市质量技术监督局，各有关单位：
为了规范机电类特种设备制造许可工作，确保机电类特种设备的制造质量和安全技术性能，根据《特种设备安全监察条例》（中华人民共和国国务院令第373号）和《特种设备质量监督与安全监察规定》（原国家质量技术监督局令第13号），总局制定了《机电类特种设备制造许可规则（试行）》。现印发你们，请认真贯彻执行。执行中发现的问题，请及时报总局锅炉压力容器安全监察局。
二ＯＯ三年六月十七日
机电类特种设备制造许可规则（试行）
第一章 总 则
第一条 为了规范机电类特种设备制造许可工作，确保机电类特种设备的制造质量和安全技术性能，根据《特种设备安全监察条例》和《特种设备质量监督与安全监察规定》，制定本规则。
第二条 本规则适用于电梯、起重机械、客运索道、大型游乐设施和厂内机动车辆等机电类特种设备（以下简称特种设备）及其安全保护装置。取得制造许可的特种设备方可正式销售。
制造许可分为以下两种方式：
(一)产品型式试验；
(二)制造单位许可。
不同特种设备制造的许可方式见《特种设备制造许可目录》（附件1，以下简称《目录》）。
第三条 国家质量监督检验检疫总局特种设备安全监察机构（以下简称总局特种设备安全监察机构）负责全国特种设备制造许可工作的统一管理。各省、自治区、直辖市质量技术监督局特种设备安全监察机构（以下简称省局特种设备安全监察机构）按本规则分工负责管理相关制造许可工作。
第四条 执行本规则规定的型式试验的检验检测机构（以下简称型式试验机构）和申请单位制造条件鉴定评审机构（以下简称评审机构），由总局特种设备安全监察机构核准和确定，并予以公布。
制造条件评审或型式试验，必须按照总局特种设备安全监察机构制定的制造条件评审细则或相应特种设备的型式试验规程执行。
第二章 制造许可的单位条件
第五条 具有法人资格，持有有效的工商行政管理部门核发的营业执照。注册资金必须与申请项目范围相适应，具体要求详见《特种设备制造许可单位基本条件》（附件2，以下简称《基本条件》）。
第六条 取得制造许可的特种设备必须符合安全技术规范和国家有关标准的要求。安全技术规范要求型式试验的，必须经符合第四条规定的型式试验机构型式试验合格。
当取得制造许可的特种设备所执行的国家有关安全技术规范或标准修订后，应按照修订后的安全技术规范和标准的规定执行。安全技术规范或标准修订内容较多，变化较大的，经专家论证确有必要时，总局特种设备安全监察机构有权要求重新进行产品型式试验。
第七条 须有申请许可制造设备的图纸和技术文件，并符合安全技术规范和相关标准的要求。客运索道和大型游乐设施的设计文件，须经总局特种设备安全监察机构核准的检验机构鉴定合格。
第八条 须有一批能够保证进行正常生产和产品质量的专业技术人员、检验人员及技术工人。应任命至少1名技术负责人，负责本单位特种设备制造和检验中的技术审核工作。技术负责人应掌握与取证产品相关的法律、法规、规章、安全技术规范和标准，具有国家承认的电气或机械类专业工程师以上技术职称，且不得在其他单位兼职。各类人员数量等具体要求见《基本条件》。
第九条 须有满足保证产品质量的生产设备、工艺装备、计量器具和检验测试的仪器设备，并应有与申请项目相适应的场地、厂房、实验和办公条件。具体要求见《基本条件》。
第十条 必须结合本单位情况和申请取证产品的技术管理要求，建立质量管理体系，制定相关的管理制度，编制质量手册、质量管理体系程序和作业指导书等质量管理体系文件。具体要求见《特种设备制造条件鉴定评审细则与现场鉴定评审记录》（附件3，以下简称《评审记录》）。
第三章 制造许可的程序
第十一条 制造许可应当按照下列程序和第十二条至第十六条的规定进行：
(一)制造许可方式为产品型式试验的，制造许可的程序为：申请、受理、型式试验、备案、公告。完成规定程序中的备案后，申请单位即可正式销售取得许可的特种设备。
(二)制造许可方式为制造单位许可的，制造许可的程序为：申请、受理、型式试验、制造条件评审、审查发证、公告。制造单位取得《特种设备制造许可证》（以下简称《制造许可证》）后，即可正式制造、销售取得许可的特种设备。
第十二条 申请
申请单位经自评认为具备本规则第二章规定条件的，应持以下申请材料，报送《目录》中规定的受理制造许可申请的特种设备安全监察机构（以下简称受理机构）：
(一)申请单位的法人营业执照的复印件；
(二)《特种设备制造许可申请书》（以下简称《申请书》）；
(三)申请单位的质量手册。
申请单位向受理机构提出制造许可申请前，应将申请材料提交本单位所在地上述受理机构的下一级特种设备安全监察机构确认申请材料，符合规定的，由该机构签署意见后，上报受理机构。确认申请材料的安全监察机构不得组织对申请单位的初审。
进口特种设备的申请单位为制造工厂或符合《特种设备质量监督与安全监察规定》第十条规定的代理商。
第十三条 受理
受理机构接到申请后，应在15个工作日内，分别按照以下规定予以处理：
(一)凡属下列情况之一的，作出不予受理申请的决定，并书面通知申请单位：
1.申请材料不全或不能达到第二章规定条件的单位；
2.申请材料不属实并且不能达到第二章规定条件的单位；
3.提出本次申请前，两年内曾出现第二十八条中除第六款之外任意一种情况的单位；
4.处于对办理《制造许可证》有不利影响的法律诉讼等司法纠纷或正在接受有关司法限制与处罚的单位；
5.从事相关特种设备型式试验、监督检验、定期检验或评审工作的机构。
(二)凡不属于上述情况的单位，作出受理申请的决定，在《申请书》上签署受理申请的意见，并通知申请单位。
第十四条 型式试验
申请单位可约请符合第四条规定的型式试验机构进行型式试验。被约请的型式试验机构应及时向申请单位提供型式试验规程，通报进行型式试验所需要的相关资料与应当满足的条件。一般应在30个工作日内出具型式试验报告。
制造许可方式为产品型式试验的，获得型式试验合格报告的申请单位，即可汇总《申请书》和型式试验报告报送给受理机构。
首次申请制造许可时，如型式试验的整机性能试验必须在使用现场安装后进行，申请单位应当提出书面申请，经型式试验机构确认，设备安装地的省局特种设备安全监察机构同意后，方可由取得相应资格的安装单位，在使用现场安装1台型式试验所需样品。型式试验合格并在该单位取得制造许可后，该特种设备方可进行使用登记，并投入使用。
安装2台以上（含2台）样品，应当经总局特种设备安全监察机构同意。
第十五条 制造条件评审
(一)申请单位取得型式试验合格报告后，可持以下材料，约请符合第四条规定的评审机构进行制造条件评审：
1.签署了受理申请意见的《申请书》；
2.申请单位的质量手册；
3.型式试验合格报告。
评审机构应向申请单位及时提供《评审记录》和评审指南。申请单位可在自我评定合格后，与评审机构协商确定现场评审时间，并必须将现场评审时间通报申请单位所在地的省局特种设备安全监察机构。省局特种设备安全监察机构可以指派1名特种设备安全监察员到场，现场监督评审工作质量。
(二)现场评审由评审机构组成评审组进行，评审组由2名以上（包括2名）经总局特种设备安全监察机构考核合格的评审人员及特邀专家（必要时）组成，一般为3～5人。
(三)评审工作包括对制造基本条件和质量管理体系建立与运行的考核评审。评审组应当按照《评审记录》的评审项目逐项进行评审，分别给出单项评审结果并填写《评审记录》。评审组现场评审结束时，应当出具填写了评审组评定意见的《特种设备制造条件鉴定评审报告》（附件4，以下简称《评审报告》）初稿，向申请单位通报并请申请单位在场人员签字。
(四)评审机构根据评审组的《评审记录》和评定意见，经其负责人批准后，给出《评审报告》的评审结论。评审结论分为具备条件、基本具备条件和不具备条件三种：
1.具备条件
《评审记录》适用项目全部符合的，评为具备条件；
2.基本具备条件
《评审记录》适用项目中重要项目全部符合、非重要项目存在不符合和有缺陷项，但认为最长6个月内经整改能够达到要求的，可评为基本具备条件；
3.不具备条件
达不到基本具备条件要求的，应评为不具备条件。
(五)对评为基本具备条件的，申请单位应在6个月内，对不符合项进行整改，并形成整改报告提交原评审机构组织复评。复评时适用项目全部符合的，应评为具备条件；否则，应评为不具备条件。
(六)对经评审或复评提出不具备条件评审结论的，评审机构应当在完成现场评审后10个工作日内报告受理机构。
(七)评审机构应在完成现场评审后15个工作日内，及时汇总《申请书》、型式试验合格报告、《评审记录》与签署了评审结论的《评审报告》，以及整改后复审时的《评审记录》与签署了评审结论的《评审报告》（如果经复审时），报送给受理机构。
第十六条 备案或审查发证
受理机构接到产品质量或制造条件的鉴定评审材料后，应根据本规则规定进行审查，并在5个工作日内作出是否备案或在30个工作日内作出是否颁发《制造许可证》的决定。审查合格的，应办理产品型式试验备案或核发《制造许可证》；审查不合格的，应分别按照以下规定处理：
(一)评审机构或型式试验机构工作程序不符合规定，或者由于上述两机构原因导致提供材料不全的，责成相应评审机构或型式试验机构在规定期限内整合程序或补齐材料后重新审查。出现此类情况，应当同时书面通知申请单位。
(二)评审机构、型式试验机构工作程序符合规定，申请材料不属实或不能达到本规则规定条件的，作出不予许可的决定，并书面向申请单位说明理由。
第十七条 《制造许可证》由国家质量监督检验检疫总局发放。委托省级质量技术监督行政部门受理、审查、办理《制造许可证》的，其证书也须由总局特种设备安全监察机构统一制作，统一编号并统一加盖总局印章。省级质量技术监督行政部门应在每个季度的第1周内，将本部门在本次报告前1个季度内发出证书的复印件，上报总局特种设备安全监察机构。
受理机构应建立发证单位档案管理系统，保存《申请书》和必要的见证材料。评审机构应当保存制造条件评审的全部相关资料。
第十八条 取得制造许可的单位、产品及其许可范围，由国家质量监督检验检疫总局统一向社会公告。
第四章 评审机构和评审人员
第十九条 评审机构由总局特种设备安全监察机构规划，受理机构提出，总局特种设备安全监察机构确定并统一对外公布。评审机构应具备下列条件：
(一)相应专业的国家级、省级检验机构或在国家、省级民政部门注册的社团组织，有10年以上相应专业工作历史，具有法人资格；
(二)不从事特种设备设计、制造、安装、改造、维修保养和销售等经营性活动；
(三)至少配备5名专业配置合理的专职评审人员，评审人员的经历应与评审业务相适应；
(四)建立并保持评审工作质量管理体系；
(五)具有固定的办公场所、通讯设备、档案保管存放条件；
(六)有相关法律、法规、规章、安全技术规范和标准等资料；
(七)本地区内有相当数量的拟申请企业。
第二十条 评审人员由评审机构报送总局特种设备安全监察机构进行考核，并必须具备以下条件：
(一)掌握特种设备相关的法律、法规、规章和安全技术规范，熟悉相关的管理、技术和产品的标准以及生产工艺流程；
(二)具有电器或机械类专业大学本科以上学历和国家承认的工程师以上技术职务或具有电气或机械类专业大学专科以上学历和国家承认的高级工程师以上技术职务的，并有5年以上从事相关特种设备设计、制造、安装、改造、维修保养或检验等相关工作经历；
(三)有较好的语言和文字表达能力；
(四)遵纪守法，坚持原则，客观公正，实事求是，作风正派；
(五)受聘于相关的评审机构，不从事特种设备设计、制造、安装、销售、改造和维修保养等经营性活动，能够保守被评审单位的商业秘密。
第二十一条 评审机构在从事评审工作时，应自觉接受申请单位和各级特种设备安全监察机构的监督，并应加强对聘用评审人员的日常管理，建立评审人员业绩档案。对玩忽职守、丧失公正、以权谋私的，视情节严重程度给予批评、行政处分或解除聘用的处理。处理结果应及时上报总局特种设备安全监察机构。
第五章 监督管理
第二十二条 取得《制造许可证》的单位，必须在产品包装、质量证明书或产品合格证上标明《制造许可证》编号及有效日期。
第二十三条 《制造许可证》自批准之日起，有效期为4年。
《制造许可证》有效期满后，拟继续制造该特种设备的制造单位，应在证书有效期满前办理型式试验和制造条件评审，并在有效期满前6个月提出换证申请。换证审查按照第三章的规定进行。
第二十四条 制造单位提出换证申请时除提供第十二条规定的材料外，还应提供以下资料：
(一)取证以来制造取证产品的汇总表（按型式汇总）；
(二)质量事故处理情况；
(三)原《制造许可证》复印件。
第二十五条 换证评审须按照《评审记录》等要求评审，并重点评审以下内容：
(一)是否存在超出认可范围进行制造并销售的行为；
(二)有关法律、法规、规章、安全技术规范、标准的执行情况；
(三)质量管理体系运转情况；
(四)随机抽查取证产品质量的用户反馈意见及处理情况；
(五)有无重大质量事故等。
第二十六条 《制造许可证》有效期内，出现以下情况时取证单位应及时上报：
(一)单位法定代表人、通讯地址、联系电话变更时，应及时以信件、传真或电子邮件等有效方式报原受理机构备案；
(二)单位名称变更时，应向原受理机构提出更换证书申请，并提交以下材料：
1.经工商行政管理部门签批同意更名的文件（如果存在时）；
2.新的法人营业执照的复印件；
3.制造单位原获得的《制造许可证》；
4.取证单位更名后新的印章图样（不得为复印件）。
原受理机构在核定上述资料后，可以换发新的《制造许可证》。证书有效期及许可制造的产品范围不变，原证书由原受理机构收回。
第二十七条 取证单位制造特种设备的种类、类型、型式增加或变更时，制造场地或质量管理体系变更时，应当及时报告原受理机构，由受理机构根据不同情况，确定按照以下一种方式处理：
(一)取证单位制造特种设备的类型、型式、规格增加或变更，但其增加或变更后的设备仍在原取证产品覆盖范围内的，取证单位应将产品送交第十四条规定的型式试验机构进行产品变更项目的型式试验，合格后即可制造该产品；
(二)取证单位制造特种设备的类型、型式、规格增加或变更，其增加或变更后的设备超出原取证产品覆盖范围的，如受理机构审查确定取证单位原有基本条件或质量管理体系仍能保证新产品质量的，取证单位应将产品送交第十四条规定的型式试验机构进行产品变更项目的型式试验，合格后即可制造该产品；
(三)取证单位制造特种设备的类型、型式、规格增加或变更，其增加或变更后的设备超出原取证产品覆盖范围的，如受理机构审查确定取证单位原有基本条件或质量管理体系不能保证新产品质量的，受理机构可以要求对存在差别部分补充进行评审，取证单位除将产品送交第十四条规定的型式试验机构进行产品变更项目的型式试验外，还应约请第十五条规定的评审机构进行补充评审，经受理机构审查合格，换发新的《制造许可证》后，方可制造该产品；
(四)取证单位制造场地或质量管理体系变更，如受理机构审查确定其变更不影响产品质量的，取证单位可以继续制造许可范围内的产品；
(五)取证单位制造场地或质量管理体系变更，如受理机构审查确定其变更将会影响产品质量的，取证单位应约请第十五条规定的评审机构进行补充评审，经受理机构审查合格后，取证单位可以继续制造许可范围内的产品，审查不合格的，不得继续制造；
(六)取证单位拟增加或变更制造特种设备的种类时，应当按照《目录》明确的许可方式和第三章规定的程序，另行申请相应的制造许可。
第二十八条 各级特种设备安全监察机构对取证单位执行相关法规的情况应进行监察。发现下列情况之一者，应提请发证机构注销其《制造许可证》，已注销的《制造许可证》必须交回原受理机构：
(一)超范围制造特种设备；
(二)涂改、伪造、转让或出卖《制造许可证》；
(三)向无《制造许可证》的单位出卖或非法提供质量证明书；
(四)在组织生产制造和经营活动中，违反国家相关法律、法规、规章和安全技术规范；
(五)产品质量严重下降或经抽查、复查发现不符合本规则规定的条件，并在规定期限内（一般不超过3个月）不能完成整改的；
(六)制造国家明令淘汰并停止生产的产品；
(七)由于产品质量问题造成重大人身伤亡或设备事故者。
属于违反《特种设备安全监察条例》或其他法律、法规的，应当按照《特种设备安全监察条例》或相应的法律、法规规定进行处罚。
第二十九条 申请单位对评审结论或评审人员行为有异议时，可在评审工作结束后的15日内，以书面形式向总局特种设备安全监察机构提出申诉。总局特种设备安全监察机构应在收到异议申诉后的30日内给予答复。
第三十条 评审机构或评审人员在进行评审工作中，出现下列情况之一的，经核查情况属实，由总局特种设备安全监察机构根据情节轻重，对违反规定的评审机构或评审人员给予行政处分；涉嫌犯罪的，移送司法机关：
(一)有意出具失实《评审报告》的；
(二)评审中发生较大失误的；
(三)泄露被评审单位商业秘密的；
(四)向被评审单位索要额外钱物的；
(五)评审机构或评审人员从事相关特种设备经营性活动的。
第三十一条 总局特种设备安全监察机构必须对评审机构进行监督管理，每年至少组织1次检查。发现第三十条所列情况或其它违反相关规定的情况时，将依据有关规定予以处理。
第三十二条 因评审机构工作失误或错误，给申请单位造成的损失，由该评审机构承担。
第三十三条 任何单位或个人不得涂改、伪造、转让或冒用《制造许可证》，违者将依照国家有关的法律、法规和规章，追究有关单位或当事人的法律责任。
第三十四条 各级特种设备安全监察机构的行政人员，应秉公行事，公正廉洁。对以权谋私、玩忽职守、循私舞弊的相关人员将按照有关规定严肃查处。
第六章 附 则
第三十五条 申请单位应按有关规定向评审机构交纳评审费用，向型式试验机构交纳试验费用。
第三十六条 同一单位同时申请多种型式设备的《制造许可证》，如按照《目录》规定分别由总局特种设备安全监察机构或省局特种设备安全监察机构受理申请时，应由总局特种设备安全监察机构统一受理其全部申请。
第三十七条 制造单位拟承担《制造许可证》范围内相同种类、类型、型式特种设备的安装、改造、维修与保养业务时，可以与《制造许可证》同时提出申请，约请符合相应规定的评审机构，分别按照本规则和《机电类特种设备安装改造维修许可规则》的规定进行评审。评审机构应为多项资格许可条件评审的同时实施提供便利。
第三十八条 本规则由总局特种设备安全监察机构负责解释。
第三十九条 本规则自公布之日起实施。
附件：1.特种设备制造许可目录
2.特种设备制造许可单位基本条件
3.特种设备制造条件鉴定评审细则与现场鉴定评审记录
4.特种设备制造条件鉴定评审报告